年內私募行業的嚴監管態勢不減。

(資料圖)

近日，西藏證監局、中國證券投資基金業協會相繼披露數條罰單，共有6家私募公司及相關高管人員被罰，其中有4家公司成立年限超10年，并包括保利旗下一家百億級私募拉薩凰朝投資。

百億私募等被罰

根據西藏證監局日前公開的罰單信息，拉薩凰朝投資、智度集團、山南鼎信智贏私募以及相關高管人員被罰。

其中，拉薩凰朝投資方面，因在從事私募基金業務活動中，未履行合格投資者確認程序，未對投資者進行回訪確認，未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未向投資者履行關聯交易信息披露義務。違反了相關規定，公司被西藏證監局采取責令改正的監督管理措施；法定代表人許若峰對上述行為負有責任，被采取出具警示函的監督管理措施。

中基協官網顯示，拉薩凰朝投資屬于私募股權、創業投資基金管理人，成立于2013年11月，業務類型包括私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金。管理規模區間在100億元以上。公司實際控制人為中國保利集團公司。

另據中基協官網提示，目前拉薩凰朝投資存在“注冊地與辦公地不在同一轄區”、“投資者定向披露賬戶開立率低”、“存在逾期未清算基金”3項問題。

智度集團方面，因公司在從事私募基金業務活動中，存在未按協議約定對私募基金產品進行清算、未按協議約定履行信息披露義務、私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理完成備案手續、未定期更新管理人及其從業人員有關信息的情形，違反了相關規定，被西藏證監局采取責令改正的監督管理措施。法定代表人陸宏達對上述行為負有責任，被采取出具警示函的監督管理措施。

中基協官網顯示，智度集團成立于2014年7月，系私募股權、創業投資基金管理人，管理規模為20-50億元。且被提示存在“實繳資本低”、“注冊地與辦公地不在同一轄區”、“投資者定向披露賬戶開立率低”、“存在逾期未清算基金”4項問題。

山南鼎信智贏私募方面，則因在從事私募基金業務活動中，未履行合格投資者確認程序，未對投資者進行回訪確認，未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未向投資者履行關聯交易信息披露義務。違反了相關規定，公司被西藏證監局采取責令改正的監督管理措施。公司法定代表人章華對上述行為負有責任，被采取出具警示函的監督管理措施。

中基協官網顯示，山南鼎信智贏私募成立于2013年1月，系私募股權、創業投資基金管理人，管理規模區間為0-5億元。且被提示存在“實繳資本低”、“注冊地與辦公地不在同一轄區”兩項問題。

3家私募及高管領中基協罰單

根據中基協會日前公布的紀律處分決定書，上海建順、北京磐晟、弘坤資產以及相關高管人員被罰。

上海建順方面，主要存在未盡到謹慎勤勉的義務、信息披露義務履行不到位兩項違規事實，被中基協予以公開譴責，并暫停受理其私募基金產品備案6個月。公司法定代表人、董事長、執行董事吳曉威與合規風控負責人方力則均被作出公開譴責的紀律處分。

中基協官網顯示，上海健順成立于2006年4月，機構類型為私募證券投資基金管理人，業務類型包括私募證券投資基金和私募證券投資類FOF基金，管理規模區間為20-50億元。且被提示“存在長期處于清算狀態基金”問題。

北京磐晟方面，則存在五項違規事實。一是產品募集完畢未按規定向協會備案；二是違規向投資者承諾收益；三是未按約定向投資者進行信息披露；四是未按規定及時更新登記備案信息；五是未能勤勉盡責、在管產品存在期限錯配。

最終，中基協決定對磐晟投資進行公開譴責，限期改正，并暫停受理私募基金產品備案12個月。對公司合規風控負責人羅李被協會進行警告，對公司法定代表人、總經理和執行董事林童進行公開譴責。

中基協官網顯示，北京磐晟成立于2013年3月，系私募股權、創業投資基金管理人，管理規模區間為50-100億元。另據天眼查顯示，近年來，北京磐晟曾投資過中文在線、朗姿股份、柳藥集團等多家知名公司。

不過值得關注的是，近年來該公司曾多次被監管處罰，于2021年9月24日、2022年1月4日被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。且被中基協提示存在“全職從業人員少于5人”、“存在逾期未清算基金”、“長期處于清算狀態基金”3項問題。

弘坤資產方面，主要存在三項違規事實：一是因未履行投資者適當性義務；二是未按約定履行信息披露義務；三是基金實際運作情況與備案信息不符。最終，公司被處以公開譴責以及暫停其私募基金產品備案十二個月的紀律處分。法定代表人林轅被公開譴責。

中基協官網顯示，弘坤資產成立于2012年9月，系私募股權、創業投資基金管理人，管理規模區間為20-50億元。該公司曾在去年12月被上海證監局作出責令改正，給予警告，并處以4.5萬元罰款的行政處罰。

此外，弘坤資產還被提示有“存在長期處于清算狀態基金”、“高管人員無證券投資基金從業資格”兩項問題。

（文章來源：中國基金報）

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