中華網(wǎng)財經(jīng)訊，3月11日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對陳南鵬采取監(jiān)管談話措施的決定，因投資建議不具有合理依據(jù)，決定對陳南鵬采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。同時，安信證券股份有限公司汕頭分公司被出具警示函。

經(jīng)查，安信證券首席投顧陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》被轉(zhuǎn)發(fā)并對外傳播，相關(guān)預(yù)測對行業(yè)、市場的評論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第四條、第十六條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，深圳證監(jiān)局決定對陳南鵬采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局稱，安信證券股份有限公司汕頭分公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，公司未嚴格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進行有效管控。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字〔2003〕260號)第四條第一項、第七條第一項及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)此前報道，2021年12月，一份“首席投顧陳南鵬”署名的《仁者無敵-2022年中國股市預(yù)測》在朋友圈刷屏。陳南鵬采用了天干地支及金木水火土的玄學理論，推論出2022年內(nèi)每個月的熱點主題，并認為從2022年開始，中國股市將開啟長達五年的牛市。

這份研報主要預(yù)測了三個觀點：

第一，2022年是中國股市五年大牛市的開端，而且是政策強市，年初和年末貨幣寬松，預(yù)測股市行情為前高后低。

第二，2022年回避任何土屬性的行業(yè)或標的，如稀土、鋰電池、地產(chǎn)、水泥、建材等概念股應(yīng)該堅決出局，2022年1月是一個逃離時點。

第三，2022年水生木旺、木火生輝，不要投資房地產(chǎn)，跟水火木有關(guān)的航運、物流、酒水飲料、化工、石油、服裝、傳媒等概念股機會大。

作者還進一步指出，2022年的投資策略為“仁者無敵”，所謂“仁者”就是“高質(zhì)量、低估值”，“無敵”即“內(nèi)循環(huán)、大拐點”。

證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，陳南鵬2004年3月開始投資生涯，最開始任職于中關(guān)村證券股份有限公司，2007年至今任職于安信證券，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)。

關(guān)鍵詞： 安信證券