中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，12月28日，同花順發(fā)布關(guān)于子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云軟件公司”）收到行政監(jiān)管措施決定書的公告，經(jīng)浙江監(jiān)管局核查，云軟件公司存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益；在未對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)的情況下，即向客戶推薦具體軟件；存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞等五大違規(guī)行為。

違規(guī)行為如下：

一是開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導(dǎo)；

二是部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個(gè)別營(yíng)銷人員私下收取客戶費(fèi)用；

三是在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞；

四是未按時(shí)向浙江監(jiān)管局報(bào)告公司負(fù)責(zé)人變更事項(xiàng)；

五是“同順號(hào)”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺(tái)，云軟件公司作為運(yùn)營(yíng)主體對(duì)“同順號(hào)”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、第十二條、第二十四條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條、第七條、第十三條、第二十三條、第二十四條、第二十七條、第二十八條，《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條、第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第六條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定責(zé)令云軟件公司對(duì)上述問題進(jìn)行改正。云軟件公司應(yīng)采取有效措施，將保護(hù)投資者合法權(quán)益放在整改的首位，并在收到?jīng)Q定書之日起1個(gè)月內(nèi)，向浙江監(jiān)管局提交書面報(bào)告，并接受檢查驗(yàn)收。

財(cái)報(bào)顯示，同花順第三季度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4.13億元，同比增長(zhǎng)24.19%；前三季度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)9.9億元，同比增長(zhǎng)28.31%。

同花順2021中報(bào)顯示，公司主營(yíng)收入13.27億元，同比上升33.87%；歸母凈利潤(rùn)5.77億元，同比上升31.42%；扣非凈利潤(rùn)5.74億元，同比上升33.52%；其中2021年第二季度，公司單季度主營(yíng)收入7.97億元，同比上升31.28%；單季度歸母凈利潤(rùn)4.08億元，同比上升30.52%；單季度扣非凈利潤(rùn)4.04億元，同比上升31.48%；負(fù)債率40.54%，投資收益-31.49萬(wàn)元，財(cái)務(wù)費(fèi)用-8330.94萬(wàn)元，毛利率88.32%。

截止12月28日收盤，同花順收于141.48元/股，漲幅為3.58%，總市值約760.6億元。

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