（文/張玉編輯/馬媛媛）超比例增持，減持未公告、披露，在限制期內(nèi)交易……日前，大連圣亞旅游股份有限公司（以下簡稱“大連圣亞”）董事兼總經(jīng)理毛崴“攤上事兒”了。

日前，大連圣亞公告稱，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)毛崴超比例增持、減持未報(bào)告、披露的行為給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)其限制期內(nèi)交易行為給予警告，并處以1500萬元罰款。

據(jù)悉，毛崴與另一自然人姚石，共同通過磐京基金相關(guān)工作人員，控制使用共55個(gè)證券賬戶（以下簡稱“賬戶組”），交易大連圣亞。賬戶組于2017年11月14日持有大連圣亞比例5.3%，之后仍繼續(xù)交易，于2018年8月10日達(dá)到最高點(diǎn)24.59%，截至2019年7月3日仍持有15.19%。

多賬戶瘋狂交易

毛崴出生于1979年3月，除了擔(dān)任大連圣亞的董事兼總經(jīng)理，還曾擔(dān)任磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司董事長。姚石出生于1989年3月。

2017年11月7日~2019年7月3日，毛崴與姚石共同通過磐京基金相關(guān)工作人員，控制使用“磐京基金”機(jī)構(gòu)賬戶、“新證泰6號(hào)”等10支信托產(chǎn)品賬戶、“九逸赤電曉君量化3號(hào)證券私募投資基金”等7支私募產(chǎn)品賬戶、“楊某平”等37個(gè)個(gè)人賬戶共55個(gè)證券賬戶，交易“大連圣亞”。

然而，在增持“大連圣亞”達(dá)到5%及減持達(dá)到5%時(shí)，毛崴、姚石控制的賬戶組均未向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告，并且繼續(xù)交易該股票，累計(jì)增持金額為18.18億元，減持金額為16.35億元。

對(duì)于證監(jiān)會(huì)的上述陳述，毛崴和姚石的代理人均提出了反駁。其中，毛崴的代理人指出，第一，事先告知書并未列示賬戶組明細(xì)，屬于行政處罰事實(shí)告知不明確。第二，賬戶控制關(guān)系認(rèn)定存在嚴(yán)重錯(cuò)誤，除磐京基金名下的機(jī)構(gòu)賬戶以及由其管理的磐京穩(wěn)贏2號(hào)基金賬戶外，其他涉案信托產(chǎn)品賬戶、私募基金產(chǎn)品賬戶以及個(gè)人賬戶與毛崴無關(guān)。

姚石的代理人提出，第一，姚石不是“大連圣亞”信息披露義務(wù)人，也不是限制期內(nèi)停止交易的義務(wù)人，不應(yīng)被認(rèn)定為責(zé)任主體。第二，姚石對(duì)賬戶組交易沒有控制決策權(quán)，從未控制使用任何賬戶交易“大連圣亞”。

綜上，二人均請(qǐng)求免于處罰。不過，經(jīng)過復(fù)核后，證監(jiān)會(huì)逐一反駁了毛崴和姚石的相關(guān)陳述。

證監(jiān)會(huì)指出，首先在案證據(jù)足以認(rèn)定賬戶組在涉案期間的交易是由毛崴、姚石控制的。相關(guān)證據(jù)包括磐京基金相關(guān)工作人員的筆錄、工作資料、配資協(xié)議、配資中介陳述、銀行轉(zhuǎn)賬信息以及“楊某平”等個(gè)人賬戶持有人的陳述。

此外，相關(guān)賬戶控制人只要使用所控制的賬戶交易股票，其就有義務(wù)關(guān)注賬戶持股情況并按照規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露、停止交易等義務(wù)。

綜上，證監(jiān)會(huì)沒有采納二人的申辯意見。

原董事長涉合同詐騙案

公開資料顯示，大連圣亞成立于1994年并于2002年上市，是第三代水族館的開創(chuàng)者，正在從海洋極地主題樂園建設(shè)運(yùn)營商轉(zhuǎn)型為海洋主題全文化產(chǎn)業(yè)鏈打造者。公司已建成運(yùn)營的大連圣亞海洋世界景區(qū)，包括圣亞海洋世界、圣亞極地世界、圣亞珊瑚世界、深海傳奇四大場(chǎng)館，是4A級(jí)旅游景區(qū)。

不過，由內(nèi)部開始的管理層的種種行為正在讓這家東北旅游業(yè)上市公司的經(jīng)營狀況“雪上加霜”。

除了公司董事兼總經(jīng)理因?yàn)楣徊倏v50多個(gè)賬戶遭到行政處罰，大連圣亞于日前的一則公告還控訴公司原董事長王雙宏損害上市公司利益犯罪。12月6日，大連圣亞方面表示，公司收到營口市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)公安局的《立案告知書》，該案符合合同詐騙案立案條件，依法立案偵查。

時(shí)間回到今年1月19日，按照農(nóng)歷來算尚未過新年。大連圣亞一紙?jiān)V狀將公司原董事長王雙宏、原總經(jīng)理肖峰、原副總經(jīng)理薛景然告上法庭，控告上述負(fù)責(zé)人背信損害上市公司利益犯罪。

公司方面稱，今年4月，案涉金額已經(jīng)超過2000萬元（含欠付租金、違約金和裝修資產(chǎn)收購款），涉事相關(guān)責(zé)任人員仍未進(jìn)行離任審計(jì)，公司無法查明事實(shí)。鑒于涉案金額對(duì)公司利潤的影響較大，8月28日～30日，大連圣亞再次向大連市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查支隊(duì)報(bào)案。

根據(jù)大連圣亞方面的描述，2016年2月26日，公司與鯨天下簽訂了《大連圣亞極地世界閑置區(qū)域租賃合同》，約定由鯨天下承租公司位于大連市沙河口區(qū)中山路608-8號(hào)的鯨MALL場(chǎng)地，租賃面積為8823.1平方米，租賃期限為2015年11月1日至2031年6月30日，租金合計(jì)7500萬元，年租金平均約為469萬元。同時(shí)，合同約定由鯨天下負(fù)責(zé)該租賃房屋的裝修改造，鯨天下承擔(dān)對(duì)租賃房屋裝修改造的全部費(fèi)用。

2016年7月8日，公司與鯨天下簽署補(bǔ)充協(xié)議，約定租賃期限變更為2016年2月1日至2031年9月30日，并再次確認(rèn)鯨天下承擔(dān)對(duì)租賃房屋裝修改造的全部費(fèi)用。

截至2020年第一季度，鯨天下欠付大連圣亞租金合計(jì)為310萬元、違約租金約377.32萬元。彼時(shí)，雙方租賃合同仍在履行中，“公司在受新冠疫情影響閉館經(jīng)營困難之際，公司時(shí)任管理層擬進(jìn)行收購鯨天下的裝修資產(chǎn)（添附物）的操作”。大連圣亞稱。

2020年5月18日，大連圣亞與鯨天下簽署《鯨MALL項(xiàng)目資產(chǎn)收購協(xié)議書》，以1301.02萬元溢價(jià)收購鯨MALL已經(jīng)被使用5年的裝修資產(chǎn)。

在大連圣亞看來，截至收購協(xié)議書簽署當(dāng)月，鯨天下欠付大連圣亞租金310萬元、違約金377.32萬元。在新冠疫情嚴(yán)重影響公司經(jīng)營且租賃合同未解除的前提下，大連圣亞未對(duì)鯨天下主張租金債權(quán)，而選擇溢價(jià)收購鯨MALL已使用5年的裝修資產(chǎn)，形成了大連圣亞欠鯨天下1300多萬元債務(wù)的局面。

原董事長涉合同詐騙案、董事沉迷于操縱賬戶買賣公司股票，也對(duì)公司經(jīng)營狀況帶來嚴(yán)重的考驗(yàn)。三季度報(bào)顯示，年初至報(bào)告期末，大連圣亞歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為-7200.39萬元，經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-608.72萬元。

關(guān)鍵詞： 大連圣亞