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操縱股票被罰4.46億,當事人:沒文化不懂法

12月8日晚間,證監會官網披露了一則行政處罰書,證監會對潘日忠操縱“天鐵股份”“嘉澳環保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”等四只股票行為進行了立案調查、審理,證監會決定對潘日忠沒收違法所得共計約2.2億元,并處以2.2億元罰款。

處罰書披露,潘日忠在2018年12月至2019年5月期間,控制并使用71個證券賬戶,利用集中資金和持股優勢連續交易、對倒等手段影響“天鐵股份”“嘉澳環保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”交易價格和交易量。

在聽證過程中,潘日忠及其代理人提出,潘日忠文化程度不高,對證券交易規則及相關法律法規不了解,對涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通過此次行為,切實受到了教育,愿意努力籌資退還獲利。請求減輕處罰。證監會認為,當事人具有操縱市場的主觀意圖,對當事人的陳述申辯意見不予采納。

證監會查明,為實施操縱行為,潘日忠自行借入部分證券賬戶,并通過配資中介配資借入部分證券賬戶,共控制并使用71個證券賬戶。其中,操縱“天鐵股份”使用31個賬戶,操縱“嘉澳環保”使用32個賬戶,操縱“鼎捷軟件”使用42個賬戶,操縱“瑞普生物”使用49個賬戶。

行政處罰決定書還詳細披露了潘日忠操縱證券市場的手法,包括集中資金優勢、持股優勢連續買賣;在自己實際控制的賬戶之間進行交易等。

2018年12月19日至2019年3月1日,潘日忠控制使用31個賬戶,采用多種手段影響“天鐵股份”交易價格和交易量,盈利約3745萬元。

2018年12月19日至2019年2月22日(共計41個交易日)系建倉拉抬階段。期間,“天鐵股份”股價從15.84元/股上漲至27.71元/股,漲幅74.94%。同期創業板綜指累計上漲12.60%,偏離62.34個百分點。2019年2月25日至3月1日(共計5個交易日)系出貨階段。期間,“天鐵股份”股價從27.71元/股下跌至23.46元/股,跌幅15.34%。同期創業板綜指累計上漲7.66%,偏離23個百分點。此外,有4個交易日存在對倒行為。其中,2019年1月31日,賬戶組對倒量占市場競價成交量最高達到12.14%。

此外,潘日忠通過類似操作,影響“嘉澳環保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”交易價格和交易量,分別盈利約3364萬元、1.32億元、1937萬元。

證監會認為,潘日忠的上述行為構成“操縱證券市場”行為。

在聽證過程中,潘日忠及其代理人提出,請求減輕處罰,只罰沒違法所得。

潘日忠及其代理人提出的具體理由包括:潘日忠不具有操縱證券市場的故意。潘日忠文化程度不高,對證券交易規則及相關法律法規不了解,對涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事發后積極配合調查,依法應減輕處罰。潘日忠通過此次行為,切實受到了教育,愿意努力籌資退還獲利。請求對其減輕處罰。事先告知書所擬定的處罰金額過高,將嚴重影響潘日忠的生活以及公司、投資項目的運營等。

經復核,證監會認為,當事人具有操縱市場的主觀意圖。當事人作為市場主體,知法、守法是基本要求;實施了違法行為的,不能因其不懂法、不知法而免責。潘日忠及其代理人提出的對法律法規不了解、對交易行為性質不清楚,不構成免責理由。證監會對當事人的陳述申辯意見不予采納。證監會決定,對潘日忠沒收違法所得共計2.2億元,并處以2.2億元罰款。

關鍵詞: 操縱市場

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