12月5日晚間，新美星（300509.SZ）發(fā)布《關(guān)于控股股東收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)的公告》公告。

此前，在7月30日公司就曾披露收到證監(jiān)會(huì)的《立案調(diào)查通知書(shū)》，控股股東、實(shí)際控制人之一何德平先生因涉嫌操縱證券市場(chǎng)、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)而被立案調(diào)查。

而在此次的公告中，證監(jiān)會(huì)查明何德平及其他四位當(dāng)事人涉嫌控制賬戶組交易“新美星”股價(jià)，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能夠獲得好的回報(bào)。

賬戶組自2018年9月26日開(kāi)始持續(xù)大量買入“新美星”，至2019年2月28日期末持股量為期初持股量的38.71倍，持股顯著增加。在此期間，“新美星”股價(jià)累計(jì)上漲12.57%。

另外，2019年3月1日至2019年4月3日，賬戶組集中拉臺(tái)“新美星”，期末持股量較期初增加124.23%，持股量漲幅較大。在此期間，“新美星”股價(jià)累計(jì)上漲36.46%。此外，操縱期間，涉案賬戶組還多次實(shí)施盤中拉抬和對(duì)倒，并反向賣出獲利的行為。

針對(duì)上述操縱證券市場(chǎng)行為，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)何德平及其他四位當(dāng)事人沒(méi)收違法所得約4783.56元，并處以約1.44億元的罰款，其中，何德平及其中一位當(dāng)事人承擔(dān)50%罰款即7175.34元。

另外，在新美星2016年4月上市前，海得澤廣代何德平及有關(guān)當(dāng)事人持有新美星80萬(wàn)股股份，占新美星上市時(shí)總股本的1%。上市后，該部分股票繼續(xù)由海得澤廣代持，海得澤廣自2017年12月19日開(kāi)始減持新美星股票，至2018年12月27日減持完畢。

而何德平未如實(shí)告知上市公司有關(guān)持股情況，導(dǎo)致新美星在相關(guān)公告中均未披露相關(guān)情況，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)何德平給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。

最后，在兩筆罰款的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)還擬決定對(duì)何德平采取10年市場(chǎng)禁入措施。雖然表面上看來(lái)都是對(duì)實(shí)控人個(gè)體的罰款或處罰，但未來(lái)對(duì)公司的影響還更深遠(yuǎn)。

在公告中，新美星也提到根據(jù)相關(guān)政策規(guī)定，新美星未來(lái)存在不得向不特定對(duì)象發(fā)行股票的再融資風(fēng)險(xiǎn)以及實(shí)施重大資產(chǎn)重組受限的風(fēng)險(xiǎn)。

事實(shí)上，新美星曾在2020年5月時(shí)就開(kāi)始籌劃金額約為4億元的非公開(kāi)發(fā)行計(jì)劃，不過(guò)一年之后，2021年8月時(shí)由于多種原因，公司已經(jīng)不得不終止的該項(xiàng)計(jì)劃。（藍(lán)鯨上市公司 徐曉春 xuxiaochun@lanjinger.com）

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