11月24日晚，坊間傳聞國泰君安負責投行業務的部門經理朱毅被帶走調查。后經多家媒體報道，確認朱毅被調查一事屬實。

11月25日，時代財經聯系國泰君安證券部，工作人員回復稱此事件由公司對外新聞發言人處理，“我這邊無法回復。”

而時代財經多次撥打國泰君安相關負責人電話，均未接通。截至發稿時，國泰君安并未對外回應此事件。

有媒體報道稱此次朱毅“出事”，與國泰君安關系不大。

在其就職國泰君安之前，曾任職于上海證監局擔任法制處處長，并在2012年至2017年，連任證監會第十四屆至十六屆主板發審委兼職委員。

業內猜測其被調查與曾在證監會的任職經歷有關。

猜測并非“空穴來風”。

今年7月份，與其共同審核過多家公司首發IPO項目的操艦、陳翔相繼被“調查”。據Wind數據統計，此三人一同審核過的IPO、可轉債、配股等項目有42個。

與曾經的IPO審核項目有關？

朱毅被調查一事于11月24日晚被爆出。截至目前，國泰君安對此事件一直“保持沉默”。

2020年，新財富將朱毅評選為“最佳投資銀行家”，評選標語中顯示其職位是國泰君安投行事業部黨委委員、執委會委員、投資銀行部總經理。

目前，在中國證券業協會的網站上，朱毅的登記日期為2019年5月4日，執業機構是國泰君安證券股份有限公司，執業崗位為一般證券業務。

但很快，朱毅曾在證監局的任職經歷被曝光，并引發大眾的熱議。據公開資料顯示，朱毅曾任職于上海證監局擔任法制處處長，并在2012年至2017年，連任證監會第14屆至16屆主板發審委兼職審核委員。

據Wind數據統計，朱毅在任職審核委員期間，經手過307個項目，時間跨度從2012年6月20日至2017年7月4日。

值得一提的是，朱毅已是今年第三位“出事”的發審委審核委員。

2021年7月份，曾出任證監會第12、13、16屆的主辦發審委審核委員操艦以及曾連任第14、15、16屆主板發審委專職委員陳翔接連被相關部門帶走協助調查。

三位在發審委有多次交集的審核委員接連被調查，很難不令人聯想到是否與其當時共同審核過的項目有關。

一般情況下，發審委每個項目的審核委員有7位。據Wind數據統計，由操艦、朱毅二人共同參與審核的項目有188個；陳翔、朱毅二人共同參與審核過的項目有29個；操艦、朱毅二人共同參與審核過的項目有10個。

而由此三人一同參與審核過的項目則有42個，其中有3個配股項目、3個可轉債項目，以及26個首發IPO項目，其中未通過審核的項目有4個。

11月25日，曾由朱毅、操艦二人審核過首發項目的某上市公司董事長對時代財經表示，自己除了在上會的時候見過審核委員之外，這些人誰叫什么名字，干什么的，事前事后都不知道，對他們也沒有印象。

同日，由這三位一起審核過首發項目的口子窖（603589.SH）和迎駕貢酒（603198.SH）的相關工作人員均表示并未聽說此消息，“與上市公司無關，未收到需要協助調查的事宜。”

雖然三位一同任職審核委員的時間已較為久遠，但資本市場“秋后算帳”的例子并不罕見。

對于掌有企業上市“生殺大權”的發審委委員，近年來的追責越發嚴格，而亦有業內人士對時代財經透露，早年間的IPO項目，“完全干凈的很少”。

曾擔任2009年8月至2012年8月第一、二、三屆創業板發審委會專職委員的孫小波，為多家擬上市企業首發申請通過發審委會議審核提供幫助，謀取利益，受賄超700萬元人民幣，于2019年8月23日被判有期徒刑十一年，并處罰金人民幣二百五十萬元。

除此之外，還有與其同時任職審核委員的韓建旻、謝忠平、蔣新紅等人也在2020年初相繼“落馬”。

前監管層“吃香”

時代財經發現，像朱毅這樣在大型券商任職的前監管層人員并不是少數。因這些人熟悉相關條款、法規，很多券商都愿意招攬此前在證監會有過任職的高管。

朱毅所在的國泰君安離任副總裁朱健便是其中一位。1997年至2016年，朱健一直供職于證監會，職位從中國證監會上海證管辦上市公司處主任至中國證監會上海監管局副局長。

2020年9月朱健從國泰君安離職，現就任于上海銀行行長。

此外，招商證券現任“一把手”，董事長霍達曾擔任中國證監會市場監管部主任、中國證監會公司債券監管部主任；

國信證券總裁鄧舸，曾擔任監督管理委員會上市公司監管部公司治理監管處主任科員、深圳證券交易所創業板股票發行規范委員會副主任委員；

興業證券總裁劉志輝，曾在福建證監局機構處、上市處、稽查處、擔任主任科員、副處長、長等職務；

中信建投總經理李格平，曾任中國證券監督管理委員會證券基金機構監管部副主任。

而在各大券商的“副總裁”職位中，曾有監管機構任職履歷的人數更多。

招商證券副總裁張慶，曾擔任中國證監會公司債券監管部副巡視員,副主任；

東北證券副董事長崔偉曾擔任中國證監會海南監管局副局長；

國元證券副總裁廖圣柱，曾主持中國證監會稽查總隊辦公室(黨委辦公室)和調查處工作；

廣發證券副總經理武繼福，曾任中國證監會黑龍江監管局機構監管處處長；

長江證券副總裁胡勇，曾擔任中國證監會湖北監管局機構監管處主任科員；

山西證券副總經理高曉峰，曾擔任中國證監會山西監管局辦公室副主任；

東方證券副總裁楊斌，曾擔任上海證監局機構一處副處長,期貨監管處處長,法制處處長。

關鍵詞： 國泰君安