11月4日，中國證監會北京監管局發布對北京中方信富投資管理咨詢有限公司（下稱“中方信富”）采取責令改正的監管措施。經查，中方信富部分員工長期以公司名義在某第三方網絡直播間開展網絡業務直播，中方信富對此未進行合規管理，上述行為違反相關規定。

藍鯨財經通過關鍵詞搜索發現，在斗魚、YY等直播平臺，有主播取名為“中方信富XX”。藍鯨財經在“一直播”平臺，發現有主播直接取名“中方信富”。在直播回放中，該名主播在向觀眾“介紹”何為游資與如何查看龍虎榜，并“講解”機會與風險預判。

值得注意的是，據藍鯨財經不完全統計，中方信富近年因違規已多次多次被監管采取措施或被罰，可謂“屢教不改”。

今年10月25日，證監會河南河南證監局下發監管措施公告顯示，中方信富鄭州分公司存在用印登記管理不完整；向客戶提供證券投資顧問服務時，未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼；存在向客戶提供投資建議時，未提示潛在風險等違規問題。

2021年2月26日，深圳證監局對中方信富深圳分公司采取責令改正措施的決定。經核查，其違規事實包括：對個別客戶未完成風險揭示、投資者適當性管理程序且未簽約即收費，提供投資顧問性質服務未簽署投資顧問協議，服務留痕保存不全等問題。

2020年4月8日，中方信富的投資顧問朱新寶因為在電視節目中對特定股票作出確定性的持有建議，同時對風控軟件功能存在誤導性表述而收到監管函。

2020年3月19日，北京監管局對中方信富采取責令暫停新增客戶監管措施。經查，中方信富的違規行為包括：存在承諾收益及虛假宣傳情形；無證券投資投資咨詢執業資格員工向客戶提供證券投資建議；客戶回訪中要求客戶嚴格執行指令；誤導性宣傳表述等。

2019年7月，遼寧證監局對中方信富沈陽分公司采取責令整改措施。2019年1月，北京證監局對中方信富采取責令改正的行政監管措施。

2018年12月，中方信富廣東分公司因對服務能力進行不實、誤導性的營銷宣傳等多項違規行為，被廣東證監局責令改正，公司主要負責人被采取監管談話。2018年8月，中方信富鄭州分公司因違反相關規定,被責令改正。2018年5月，中方信富廣東分公司因侵害客戶應有權利等4項違規問題被廣東證監局采取責令暫停新增客戶3個月的監督管理措施。

2020年3月，中國裁判文書網披露一則判決書顯示，徐某通過網絡向中方信富購買理財服務。此后，銷售人員多次與徐某進行溝通，徐某最后通過“財富e號通VIP”公眾號于中方信富進行了三次簽約，將合同進行升級。后續操作過程中，徐某將中方信富舉報至廣東證監局。

經廣東證監局查實，中方信富的違規行為包括：未向客戶提供具有“當事人權利義務”“證券投資顧問的內容和方式”等內容的證券投資顧問服務協議；未保存投資者的風險承受能力評估問卷與簽字確認的投資顧問服務風險揭示書；對服務能力不實、誤導性的營銷宣傳；未告知客戶提供投資顧問服務的投資顧問姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼。

最終，中方信富被廣州天河區人民法院判決賠付徐某本金、利息、投顧費用合計181萬。

無獨有偶，在黑貓投訴網平臺，多名用戶投訴表示中方信富推薦的股票買入后均面臨虧損。有投訴者稱，在抖音上看到中方信富推廣視頻，留下聯系方式后，中方信富工作人員開始每日推銷。投訴者購買其推薦的股票后一直虧損，隨后工作人員讓投訴者購買更好的服務，最低3.8萬元。

據中方信富官網介紹，其成立于1997年，注冊資金2000萬元，法人、董事長為張松。是一家面向國內和國際資本市場，從事資本市場投資咨詢及相關服務業務的投資管理咨詢公司，具備證券投資咨詢執業資格。其總部位于北京，擁有8家分公司，為上海、廣州、大連、成都、武漢、沈陽等地投資者提供金融理財服務。

天眼查數據顯示，從股權結構來看，張松出資1100萬元，持有中方信富55%的股份，北京信富合生管理咨詢中心（有限合伙）出資900萬元持股45%。

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