11月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布對(duì)北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司（下稱(chēng)“中方信富”）采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。經(jīng)查，中方信富部分員工長(zhǎng)期以公司名義在某第三方網(wǎng)絡(luò)直播間開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)直播，中方信富對(duì)此未進(jìn)行合規(guī)管理，上述行為違反相關(guān)規(guī)定。

藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)通過(guò)關(guān)鍵詞搜索發(fā)現(xiàn)，在斗魚(yú)、YY等直播平臺(tái)，有主播取名為“中方信富XX”。藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)在“一直播”平臺(tái)，發(fā)現(xiàn)有主播直接取名“中方信富”。在直播回放中，該名主播在向觀眾“介紹”何為游資與如何查看龍虎榜，并“講解”機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判。

值得注意的是，據(jù)藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，中方信富近年因違規(guī)已多次多次被監(jiān)管采取措施或被罰，可謂“屢教不改”。

今年10月25日，證監(jiān)會(huì)河南河南證監(jiān)局下發(fā)監(jiān)管措施公告顯示，中方信富鄭州分公司存在用印登記管理不完整；向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，未告知客戶證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼；存在向客戶提供投資建議時(shí)，未提示潛在風(fēng)險(xiǎn)等違規(guī)問(wèn)題。

2021年2月26日，深圳證監(jiān)局對(duì)中方信富深圳分公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)核查，其違規(guī)事實(shí)包括：對(duì)個(gè)別客戶未完成風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者適當(dāng)性管理程序且未簽約即收費(fèi)，提供投資顧問(wèn)性質(zhì)服務(wù)未簽署投資顧問(wèn)協(xié)議，服務(wù)留痕保存不全等問(wèn)題。

2020年4月8日，中方信富的投資顧問(wèn)朱新寶因?yàn)樵陔娨暪?jié)目中對(duì)特定股票作出確定性的持有建議，同時(shí)對(duì)風(fēng)控軟件功能存在誤導(dǎo)性表述而收到監(jiān)管函。

2020年3月19日，北京監(jiān)管局對(duì)中方信富采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施。經(jīng)查，中方信富的違規(guī)行為包括：存在承諾收益及虛假宣傳情形；無(wú)證券投資投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資建議；客戶回訪中要求客戶嚴(yán)格執(zhí)行指令；誤導(dǎo)性宣傳表述等。

2019年7月，遼寧證監(jiān)局對(duì)中方信富沈陽(yáng)分公司采取責(zé)令整改措施。2019年1月，北京證監(jiān)局對(duì)中方信富采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2018年12月，中方信富廣東分公司因?qū)Ψ?wù)能力進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳等多項(xiàng)違規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正，公司主要負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話。2018年8月，中方信富鄭州分公司因違反相關(guān)規(guī)定,被責(zé)令改正。2018年5月，中方信富廣東分公司因侵害客戶應(yīng)有權(quán)利等4項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令暫停新增客戶3個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

2020年3月，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露一則判決書(shū)顯示，徐某通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向中方信富購(gòu)買(mǎi)理財(cái)服務(wù)。此后，銷(xiāo)售人員多次與徐某進(jìn)行溝通，徐某最后通過(guò)“財(cái)富e號(hào)通VIP”公眾號(hào)于中方信富進(jìn)行了三次簽約，將合同進(jìn)行升級(jí)。后續(xù)操作過(guò)程中，徐某將中方信富舉報(bào)至廣東證監(jiān)局。

經(jīng)廣東證監(jiān)局查實(shí)，中方信富的違規(guī)行為包括：未向客戶提供具有“當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)”“證券投資顧問(wèn)的內(nèi)容和方式”等內(nèi)容的證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議；未保存投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷與簽字確認(rèn)的投資顧問(wèn)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；對(duì)服務(wù)能力不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳；未告知客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)的投資顧問(wèn)姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼。

最終，中方信富被廣州天河區(qū)人民法院判決賠付徐某本金、利息、投顧費(fèi)用合計(jì)181萬(wàn)。

無(wú)獨(dú)有偶，在黑貓投訴網(wǎng)平臺(tái)，多名用戶投訴表示中方信富推薦的股票買(mǎi)入后均面臨虧損。有投訴者稱(chēng)，在抖音上看到中方信富推廣視頻，留下聯(lián)系方式后，中方信富工作人員開(kāi)始每日推銷(xiāo)。投訴者購(gòu)買(mǎi)其推薦的股票后一直虧損，隨后工作人員讓投訴者購(gòu)買(mǎi)更好的服務(wù)，最低3.8萬(wàn)元。

據(jù)中方信富官網(wǎng)介紹，其成立于1997年，注冊(cè)資金2000萬(wàn)元，法人、董事長(zhǎng)為張松。是一家面向國(guó)內(nèi)和國(guó)際資本市場(chǎng)，從事資本市場(chǎng)投資咨詢(xún)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的投資管理咨詢(xún)公司，具備證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。其總部位于北京，擁有8家分公司，為上海、廣州、大連、成都、武漢、沈陽(yáng)等地投資者提供金融理財(cái)服務(wù)。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，從股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，張松出資1100萬(wàn)元，持有中方信富55%的股份，北京信富合生管理咨詢(xún)中心（有限合伙）出資900萬(wàn)元持股45%。

關(guān)鍵詞： 屢教不改 中方 信富 再因