中華網(wǎng)財經(jīng)8月16日訊   中華網(wǎng)財經(jīng)了解到 ，8月15日，大連優(yōu)迅科技股份有限公司(下稱“優(yōu)迅科技”)回復(fù)科創(chuàng)板首輪問詢。

證監(jiān)會網(wǎng)站刊登的《關(guān)于大連優(yōu)迅科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復(fù)》披露，在科創(chuàng)板首輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司歷史增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、董事、高級管理人員變動、子公司、核心技術(shù)、關(guān)聯(lián)交易、營業(yè)收入、研發(fā)費(fèi)用、募集資金等共計20個問題。

關(guān)于歷史增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓，上交所要求說明，2020年8月新晉股東入股價格與發(fā)行人市值的關(guān)系，相關(guān)股東以較高價格入股的原因，是否存在其他經(jīng)濟(jì)利益安排

優(yōu)迅科技回復(fù)，公司 2020年8月估值的提升以公司業(yè)績的增長為基礎(chǔ)，同時得益于國家政策支持及產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展，投資價格系公司新老股東基于對新晉股東入股時公司股權(quán)價值進(jìn)行評估并經(jīng)相關(guān)各方協(xié)商一致確定。2020年8/9月新晉股東金浦投資、旗昌投資、摩爾投資均為知名的市場化私募投資基金，與公司其他股東、實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，除已披露并已終止的業(yè)績承諾條款及投資人股東特別保護(hù)條款外不存在其他利益安排，相關(guān)方獨(dú)立對公司股權(quán)價值進(jìn)行評估并作出投資決策，并與公司原股東、實(shí)際控制人協(xié)商一致確定入股價格，入股價格具有公允性。新晉股東與公司其他股東、實(shí)際控制人之間亦不存在達(dá)成與公司市值相關(guān)的約定的情況。綜上，2020年8月新晉股東入股價格與公司市值不存在掛鉤或其他對應(yīng)關(guān)系，相關(guān)股東入股價格具有公允性，除已披露并已終止的業(yè)績承諾條款及投資人股東特別保護(hù)條款外，相關(guān)方之間不存在其他經(jīng)濟(jì)利益安排。

關(guān)于專利，核心技術(shù)，上交所要求說明，發(fā)行人專利、核心技術(shù)等是否來源于前述公司，是否為該等人員在上述公司的職務(wù)發(fā)明。

優(yōu)迅科技回復(fù)經(jīng)核查，發(fā)行人專利、核心技術(shù)均為發(fā)行人自主研發(fā)形成，專利、核心技術(shù)的研發(fā)均利用發(fā)行人資源及物質(zhì)條件開展。發(fā)行人專利、核心技術(shù)不屬于核心技術(shù)人員在原單位工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造或在原單位任職期間作出的發(fā)明創(chuàng)造，不存在來源于核心技術(shù)人員原任職單位的情況。發(fā)行人取得的專利中，廖傳武作為發(fā)明人的專利的申請時間均在廖傳武自原單位離職 1 年以后，其他核心技術(shù)人員作為發(fā)明人的專利不屬于與其他核心技術(shù)人員在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)行人及其核心技術(shù)人員與核心技術(shù)人員原單位之間不存在爭議與糾紛。

綜上，發(fā)行人的專利、核心技術(shù)不存在來源于其核心技術(shù)人員原任職單位的情況，不屬于該等人員在上述公司的職務(wù)發(fā)明。

發(fā)行股份不超過1500萬股 2020年?duì)I收1.46億元

2021年5月25日，大連優(yōu)迅科技股份有限公司披露招股說明書（申報稿），大連優(yōu)迅科技股份有限公司本次擬發(fā)行股份不超過1500萬股，且不低于本次發(fā)行后總股本的25%；本次發(fā)行均為新股，公司股東不公開發(fā)售股份；本次募集資金用于項(xiàng)目及擬投入的募資金額為：5G光電子器件開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，使用募集資金投入金額5.60億元。本次股票發(fā)行后擬在上交所科創(chuàng)板上市。本次公開發(fā)行股票的承銷商為：國泰君安證券股份有限公司。

公司主營業(yè)務(wù)為光器件的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品應(yīng)用于光通信和光傳感兩大行業(yè)，終端應(yīng)用場景涵蓋4G/5G傳輸網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)中心、廣電網(wǎng)絡(luò)、航空航天、環(huán)境和安全監(jiān)測等國家重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。

財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，公司2018年、2019年、2020年?duì)I收分別為2,916.74萬元、6,082.17萬元、1.46億元;同期對應(yīng)的凈利潤782.88萬元、1,495.93萬元、5,334.56萬元。公司本次發(fā)行上市選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)為《上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第(一)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，即預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5,000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元。

關(guān)鍵詞： 優(yōu)迅 安排 利益 經(jīng)濟(jì)