中華網財經8月16日訊   中華網財經了解到 ，8月15日，大連優迅科技股份有限公司(下稱“優迅科技”)回復科創板首輪問詢。

證監會網站刊登的《關于大連優迅科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市申請文件審核問詢函的回復》披露，在科創板首輪問詢中，上交所主要關注公司歷史增資、股權轉讓、董事、高級管理人員變動、子公司、核心技術、關聯交易、營業收入、研發費用、募集資金等共計20個問題。

關于歷史增資、股權轉讓，上交所要求說明，2020年8月新晉股東入股價格與發行人市值的關系，相關股東以較高價格入股的原因，是否存在其他經濟利益安排

優迅科技回復，公司 2020年8月估值的提升以公司業績的增長為基礎，同時得益于國家政策支持及產業整體發展，投資價格系公司新老股東基于對新晉股東入股時公司股權價值進行評估并經相關各方協商一致確定。2020年8/9月新晉股東金浦投資、旗昌投資、摩爾投資均為知名的市場化私募投資基金，與公司其他股東、實際控制人不存在關聯關系，除已披露并已終止的業績承諾條款及投資人股東特別保護條款外不存在其他利益安排，相關方獨立對公司股權價值進行評估并作出投資決策，并與公司原股東、實際控制人協商一致確定入股價格，入股價格具有公允性。新晉股東與公司其他股東、實際控制人之間亦不存在達成與公司市值相關的約定的情況。綜上，2020年8月新晉股東入股價格與公司市值不存在掛鉤或其他對應關系，相關股東入股價格具有公允性，除已披露并已終止的業績承諾條款及投資人股東特別保護條款外，相關方之間不存在其他經濟利益安排。

關于專利，核心技術，上交所要求說明，發行人專利、核心技術等是否來源于前述公司，是否為該等人員在上述公司的職務發明。

優迅科技回復經核查，發行人專利、核心技術均為發行人自主研發形成，專利、核心技術的研發均利用發行人資源及物質條件開展。發行人專利、核心技術不屬于核心技術人員在原單位工作中作出的發明創造或在原單位任職期間作出的發明創造，不存在來源于核心技術人員原任職單位的情況。發行人取得的專利中，廖傳武作為發明人的專利的申請時間均在廖傳武自原單位離職 1 年以后，其他核心技術人員作為發明人的專利不屬于與其他核心技術人員在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關的發明創造。發行人及其核心技術人員與核心技術人員原單位之間不存在爭議與糾紛。

綜上，發行人的專利、核心技術不存在來源于其核心技術人員原任職單位的情況，不屬于該等人員在上述公司的職務發明。

發行股份不超過1500萬股 2020年營收1.46億元

2021年5月25日，大連優迅科技股份有限公司披露招股說明書（申報稿），大連優迅科技股份有限公司本次擬發行股份不超過1500萬股，且不低于本次發行后總股本的25%；本次發行均為新股，公司股東不公開發售股份；本次募集資金用于項目及擬投入的募資金額為：5G光電子器件開發及產業化項目，使用募集資金投入金額5.60億元。本次股票發行后擬在上交所科創板上市。本次公開發行股票的承銷商為：國泰君安證券股份有限公司。

公司主營業務為光器件的研發、設計、生產和銷售，主要產品應用于光通信和光傳感兩大行業，終端應用場景涵蓋4G/5G傳輸網絡、數據中心、廣電網絡、航空航天、環境和安全監測等國家重點發展的領域。

財務數據顯示，公司2018年、2019年、2020年營收分別為2,916.74萬元、6,082.17萬元、1.46億元;同期對應的凈利潤782.88萬元、1,495.93萬元、5,334.56萬元。公司本次發行上市選擇的具體上市標準為《上市規則》第2.1.2條第一款第(一)項規定的標準，即預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5,000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣1億元。

關鍵詞： 優迅 安排 利益 經濟