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加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè),依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)

從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)一直是監(jiān)管層工作的重中之重。7月6日晚間,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳重磅出擊,印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》(以下簡稱《意見》),其中提到要堅(jiān)持建制度、不干預(yù)、零容忍,加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè),健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)體制機(jī)制,為加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌的資本市場提供有力支撐。此次《意見》內(nèi)容看點(diǎn)多多,其中指出了依法嚴(yán)厲查處大案要案、加強(qiáng)場外配資監(jiān)測、加強(qiáng)中概股監(jiān)管、完善違法犯罪法律責(zé)任制度體系等十大要點(diǎn)。

北京商報(bào)

1 依法嚴(yán)厲查處大案要案

《意見》指出,要強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法,依法嚴(yán)厲查處大案要案。

堅(jiān)持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊,全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為,要依法嚴(yán)肅清查追償,限期整改。

2 加強(qiáng)場外配資監(jiān)測

《意見》提出,要加強(qiáng)場外配資監(jiān)測,依法堅(jiān)決打擊規(guī)?;Ⅲw系化場外配資活動(dòng)。依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng),加強(qiáng)市場監(jiān)管、公安等部門與中國證監(jiān)會(huì)的協(xié)同配合,完善跨部門協(xié)作機(jī)制,堅(jiān)決取締非法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù),堅(jiān)決打擊非法證券投資咨詢等活動(dòng)。加強(qiáng)場外配資監(jiān)測,依法堅(jiān)決打擊規(guī)?;?、體系化場外配資活動(dòng)。嚴(yán)格核查證券投資資金來源合法,嚴(yán)控杠桿率。加強(qiáng)涉地方交易場所案件的行政處置與司法審判工作銜接,有效防范區(qū)域金融風(fēng)險(xiǎn)。

3 加大對(duì)有關(guān)責(zé)任人追責(zé)力度

《意見》指出,要加大對(duì)證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度。加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,存在證券違法行為的,依法嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員責(zé)任,對(duì)參與、協(xié)助財(cái)務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。強(qiáng)化對(duì)債券市場各類違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法,重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等違法行為。加大對(duì)私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。

4 加強(qiáng)中概股監(jiān)管

《意見》指出,要切實(shí)采取措施做好中概股公司風(fēng)險(xiǎn)及突發(fā)情況應(yīng)對(duì),推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管制度體系建設(shè)。修改國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定,明確境內(nèi)行業(yè)主管和監(jiān)管部門職責(zé),加強(qiáng)跨部門監(jiān)管協(xié)同。此外,加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作。完善數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、涉密信息管理等相關(guān)法律法規(guī)。抓緊修訂關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定,壓實(shí)境外上市公司信息安全主體責(zé)任。

5 完善違法犯罪法律責(zé)任制度體系

《意見》中還提到要完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系,指出要加大刑事懲戒力度,貫徹實(shí)施刑法修正案(十一),同步修改有關(guān)刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn),完善相關(guān)刑事司法解釋和司法政策;完善行政法律制度,貫徹實(shí)施新修訂的證券法,加快制定修訂上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等配套法規(guī)制度,加快制定期貨法,補(bǔ)齊期貨市場監(jiān)管執(zhí)法制度短板;此外,健全民事賠償制度,抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實(shí)施。

6 提升證券執(zhí)法司法能力

《意見》提到,要增強(qiáng)證券執(zhí)法能力。加強(qiáng)證券執(zhí)法力量,優(yōu)化證券稽查執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置,推動(dòng)完善符合資本市場發(fā)展需要的中國特色證券執(zhí)法體制機(jī)制。豐富證券執(zhí)法手段,有效運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù),建立證券期貨市場監(jiān)測預(yù)警體系,構(gòu)建以科技為支撐的現(xiàn)代化監(jiān)管執(zhí)法新模式。發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督、訴訟監(jiān)督和檢察監(jiān)督作用,強(qiáng)化對(duì)監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)的規(guī)范與監(jiān)督,堅(jiān)決糾正執(zhí)法司法工作中的不規(guī)范現(xiàn)象,為資本市場發(fā)展?fàn)I造公公正的法治環(huán)境。

7 加強(qiáng)資本市場信用體系建設(shè)

《意見》提出,要夯實(shí)資本市場誠信建設(shè)制度基礎(chǔ)。建立資本市場行政許可信用承諾制度,明確適用主體范圍和許可事項(xiàng)。將信用承諾事項(xiàng)及其履行情況納入信用記錄,作為事中事后監(jiān)管的重要依據(jù)。對(duì)嚴(yán)重違反承諾的當(dāng)事人,依法撤銷有關(guān)行政許可。強(qiáng)化資本市場誠信監(jiān)管,建立健全全國統(tǒng)一的資本市場誠信檔案,全面記錄資本市場參與主體誠信信息。

8 建立健全執(zhí)法司法體制機(jī)制

《意見》提出,要建立打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制;完善證券案件偵查體制機(jī)制;完善證券案件檢察體制機(jī)制,探索在中國證監(jiān)會(huì)建立派駐檢察的工作機(jī)制,通過參與案件線索會(huì)商研判、開展犯罪預(yù)防等,加強(qiáng)最高人民檢察院與中國證監(jiān)會(huì)、公安部的協(xié)同配合;完善證券案件審判體制機(jī)制,加強(qiáng)北京、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè),探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。

9 加強(qiáng)組織保障和監(jiān)督問責(zé)

《意見》指出,執(zhí)法司法機(jī)關(guān)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置和金融領(lǐng)域反腐敗工作,堅(jiān)決查處金融風(fēng)險(xiǎn)背后的各種腐敗問題,同時(shí)注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)先查處可能影響資本市場重大改革進(jìn)程、可能引發(fā)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的案件,以及監(jiān)管工作人員與市場人員內(nèi)外勾連等案件。依法嚴(yán)格規(guī)范證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利組織任職等行為。

10 樹立2022年、2025年主要目標(biāo)

《意見》指出,到2022年,資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展,依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立,證券違法犯罪成本顯著提高,重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制,投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢,資本市場秩序明顯改善。

到2025年,資本市場法律體系更加科學(xué)完備,中國特色證券執(zhí)法司法體制更加健全,證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范和公信力顯著提升,行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢,崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。

關(guān)鍵詞: 資本市場 信用體系 證券違法活動(dòng) 中概股監(jiān)管

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