新華社北京5月28日電（記者劉慧）證監(jiān)會(huì)28日發(fā)布證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引，明確證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對(duì)屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任、維護(hù)市場(chǎng)秩序。

指引主要包括三方面內(nèi)容。一是明確不當(dāng)入股情形。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期內(nèi)入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規(guī)等情形的屬于不當(dāng)入股。

二是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任。中介機(jī)構(gòu)開展股東信息核查過程中，應(yīng)全面核查是否存在指引規(guī)范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當(dāng)入股情形。屬于不當(dāng)入股情形的，應(yīng)當(dāng)予以清理。發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)提交發(fā)行上市（掛牌）申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)就證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員有關(guān)核查情況作出專項(xiàng)說明。提交發(fā)行上市（掛牌）申請(qǐng)后，發(fā)現(xiàn)不當(dāng)入股情況或出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)核查并報(bào)告。

三是強(qiáng)化審核監(jiān)督，建立獨(dú)立復(fù)核制度。對(duì)涉及離職人員入股的發(fā)行上市（掛牌）審核過程進(jìn)行復(fù)核，確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的，移交有關(guān)部門處理。

證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副主任李維友表示，證監(jiān)會(huì)一直高度重視擬上市企業(yè)股東監(jiān)管，不斷完善股東監(jiān)管制度機(jī)制，著力防范違法違規(guī)“造富”。

他介紹，今年2月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——關(guān)于申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》，強(qiáng)化對(duì)突擊入股、入股價(jià)格異常、利益輸送、“影子股東”等行為的監(jiān)管約束，壓實(shí)擬上市企業(yè)信息披露責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任，引導(dǎo)合法合規(guī)投資擬上市企業(yè)。制度執(zhí)行過程中，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，同步研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的一攬子制度措施，補(bǔ)齊制度短板。

業(yè)內(nèi)人士表示，本次指引的出臺(tái)體現(xiàn)了監(jiān)管部門刀刃向內(nèi)、防范潛在利益輸送、突出靶向治理的決心。通過加強(qiáng)對(duì)離職人員入股情況核查，切實(shí)防范不當(dāng)入股行為。

關(guān)鍵詞： 靶向 治理 證監(jiān)會(huì) 發(fā)布