A股5家上市險企去年保費收入增長0.03% 行業整體增速放緩
2021-05-12 16:15:55
安信證券一營業部負責人因違規介紹他人開展委托理財被出具警示函
2021-05-12 16:15:55 來源: 中華網財經
中華網財經訊，5月11日，廣東證監局對安信證券一營業部負責人周汩民出具警示函措施。經查，周汩民在擔任安信證券股份有限公司廣州南沙進港大道證券營業部負責人期間，未落實證監會關于賬戶實名制的監管要求，違規介紹他人開展委托理財，未向投資者充分揭示風險，作出相關承諾。
上述行為不符合《證券經紀人管理暫行規定（2020年修訂）》（證監會公告〔2020〕20號）第十二條的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修改，以下簡稱《合規管理辦法》）第十條的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條規定，廣東證監局決定對周汩民采取出具警示函的監督管理措施。
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