中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，2月10日晚，據(jù)深圳證監(jiān)局消息，中信證券因私募托管業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)存在問(wèn)題，被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。

經(jīng)查，中信證券存在以下情形：

一、私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不夠完善，個(gè)別項(xiàng)目履職不謹(jǐn)慎。一是業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管控不到位，部分項(xiàng)目業(yè)務(wù)準(zhǔn)入未嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，未充分關(guān)注和核實(shí)管理人準(zhǔn)入材料。二是投資監(jiān)督業(yè)務(wù)流程存在薄弱環(huán)節(jié)，部分產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整系統(tǒng)中設(shè)定的監(jiān)督內(nèi)容，部分投資監(jiān)督審核未按公司規(guī)定履行復(fù)核程序，對(duì)投資監(jiān)督崗履職情況進(jìn)行監(jiān)督約束的內(nèi)控流程不完善。三是信息披露復(fù)核工作存在不足，對(duì)個(gè)別產(chǎn)品季度報(bào)告的復(fù)核存在遲延。四是業(yè)務(wù)隔離不到位，托管部門與從事基金服務(wù)外包業(yè)務(wù)的子公司未嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)隔離要求。

二、個(gè)別首次公開發(fā)行保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，存在對(duì)發(fā)行人現(xiàn)金交易等情況關(guān)注和披露不充分、不準(zhǔn)確，對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)依據(jù)、補(bǔ)貼可回收性等情況核查不充分等問(wèn)題。

三、公司個(gè)別資管產(chǎn)品未按《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào)）第二十九條第二款規(guī)定，根據(jù)合同約定的時(shí)間和方式向客戶提供對(duì)賬單，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等情況。

深圳證監(jiān)局表示，以上情形反映出你公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制不完善，違反了2013年《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第92號(hào)）第二十六條第一款、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第172號(hào)）第三十三條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條第一款、2017年《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第三十四條等規(guī)定，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對(duì)私募基金托管業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)深入整改，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度和流程規(guī)范，保障業(yè)務(wù)規(guī)范開展，謹(jǐn)慎勤勉履行職責(zé)。你公司應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

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