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實(shí)時(shí)焦點(diǎn):熱點(diǎn)關(guān)注丨兩家券商因公司債券業(yè)務(wù)違規(guī)被上交所書面警示


(資料圖片僅供參考)

每經(jīng)記者:陳晨????每經(jīng)編輯:葉峰

近日,川財(cái)證券和宏信證券因公司債券業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為被上交所分別予以書面警示。

經(jīng)查明,川財(cái)證券在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為:債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善,對(duì)20碧海01、20碧海02項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分,內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位,受托管理履職不足;在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項(xiàng)目中,存續(xù)期管理不到位,信息披露不到位。

經(jīng)查明,宏信證券在公司債券業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為:債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善,對(duì)20西峽01項(xiàng)目盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分,受托管理責(zé)任履行不到位,主營業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足。

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