手机看片福利永久国产日韩-手机看片369-手机精品在线-手机国产乱子伦精品视频-国产精品嫩草影院在线观看免费-国产精品嫩草影院在线播放

首頁 資訊 > 投資 > 正文

要聞:熱點(diǎn)關(guān)注丨因債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)管控不足,國融證券被責(zé)令改正


(相關(guān)資料圖)

每經(jīng)記者:王硯丹????每經(jīng)編輯:彭水萍

1月5日,內(nèi)蒙古證監(jiān)局公布了對(duì)國融證券的最新行政監(jiān)管措施。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)國融證券債券業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問題:一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)中,個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)發(fā)行人抵押備案程序的真實(shí)性進(jìn)行全面盡職調(diào)查,未持續(xù)跟蹤并及時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項(xiàng)。二是公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足,個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位,內(nèi)核機(jī)制執(zhí)行不到位。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局因此決定對(duì)國融證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施,要求公司嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé),并在收到本決定之日起30日內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。同時(shí),內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)國融證券時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)副總裁楊亮采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

近期這已是國融證券受到的第二次監(jiān)管處罰。2022年12月20日,國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部因經(jīng)紀(jì)人存在委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協(xié)助開戶,并要求賬戶持有方按指示進(jìn)行基金交易,承諾承擔(dān)投資損失的行為,被貴州證監(jiān)局出具警示函。

每日經(jīng)濟(jì)新聞

關(guān)鍵詞: 熱點(diǎn)關(guān)注丨因債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)管控不足 國融證券被責(zé)令改

最近更新

關(guān)于本站 管理團(tuán)隊(duì) 版權(quán)申明 網(wǎng)站地圖 聯(lián)系合作 招聘信息

Copyright © 2005-2018 創(chuàng)投網(wǎng) - www.extremexp.net All rights reserved
聯(lián)系我們:39 60 29 14 2@qq.com
皖I(lǐng)CP備2022009963號(hào)-3

 

主站蜘蛛池模板: 两个小姨子韩国| 樱花草在线社区www韩国| 亚洲人成电影院在线观看| 再去温泉吧| 久久久久久夜精品精品免费啦| 花季传媒下载免费安装app| 中文字幕在线电影| 国产精品久久久久久久久久免费| 玉蒲团电影| 欧美人与动欧交视频| 日韩三级黄色| 人人爽天天碰天天躁夜夜躁| 国产精品免费播放| 能顺利播放的男男网站free| 精品在线一区二区| 男人扒开女人下面狂躁动漫版| 青青青国产成人久久111网站| 黄色不卡视频| 麻豆高清区在线| 把英语课代表按在地上c网站| 男女猛烈xx00免费视频试看 | 久久国产小视频| 性生活大片免费看| 国产在线精品一区二区中文| 练瑜伽的时候进入| 俺也去第四色| 男人的j插入女人的p| 日本加勒比在线精品视频| 亚洲日韩欧洲无码av夜夜摸| 亚洲午夜一区二区三区| 青青国产在线播放| 3d动漫精品啪啪一区二区中| 四虎永久免费影院| 131的美女午夜爱爱爽爽视频| 阿v视频免费在线观看| 国产精品宅男在线观看| 日韩欧美卡一卡二卡新区| 蜜汁肉桃h全篇| 激情偷乱在线观看视频播放| 你懂的免费在线观看| 亚洲国产欧洲综合997久久|