(資料圖)

文/邱利

11月18日晚間，證監(jiān)會(huì)連發(fā)兩則征求意見(jiàn)通知，包括《關(guān)于深化公司債券注冊(cè)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《深化指導(dǎo)意見(jiàn)》）和《關(guān)于注冊(cè)制下提高中介機(jī)構(gòu)公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《中介指導(dǎo)意見(jiàn)》）。

證監(jiān)會(huì)表示，為深化公司債券注冊(cè)制改革，推動(dòng)交易所債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，以及加強(qiáng)債券中介機(jī)構(gòu)全流程執(zhí)業(yè)規(guī)范，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)承擔(dān)起“看門(mén)人”職責(zé)作用，制定了兩則指導(dǎo)意見(jiàn)。

據(jù)悉，《深化指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)深化公司債券注冊(cè)制改革作出系統(tǒng)性制度安排，提出了優(yōu)化公司債券審核注冊(cè)機(jī)制，壓實(shí)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，強(qiáng)化存續(xù)期管理，依法打擊債券違法違規(guī)行為等4個(gè)方面的12條措施。

而《中介指導(dǎo)意見(jiàn)》著眼于推進(jìn)債券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的制度化、規(guī)范化、透明化，明確了服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展、強(qiáng)化履職盡責(zé)、深化分類監(jiān)管、嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法等4方面原則；提出了強(qiáng)化證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范、提升證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、強(qiáng)化質(zhì)控、廉潔要求和投資者保護(hù)、依法加強(qiáng)監(jiān)管、完善立體追責(zé)體系等5個(gè)方面共14條措施。

證監(jiān)會(huì)指出，強(qiáng)化發(fā)行人和投資者教育與保護(hù)。主承銷商應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自覺(jué)強(qiáng)化法治意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)，全面理解和執(zhí)行公司債券發(fā)行上市有關(guān)法律法規(guī)、債券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作和信息披露的要求。健全投資者教育與信息溝通機(jī)制，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將認(rèn)真研究吸納各方的意見(jiàn)建議，盡快推動(dòng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》的發(fā)布實(shí)施，切實(shí)提升中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為交易所債券市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)，不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

編輯：嚴(yán)暉

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會(huì)優(yōu)化公司債券審核注冊(cè)機(jī)制 完善立體追責(zé)體系｜快