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新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者胡萌）10月7日，中證協(xié)公布2022年券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果。貝殼財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，此次評(píng)價(jià)結(jié)果中，91家券商參與評(píng)價(jià)，相比上年的90家公司來(lái)看，國(guó)新證券和世紀(jì)證券新增參與評(píng)價(jià)，華融證券已經(jīng)不在參評(píng)券商之列。

據(jù)了解，本次執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是對(duì)各參評(píng)券商2021年公司債券業(yè)務(wù)情況開(kāi)展的綜合性評(píng)價(jià)，同時(shí)適度兼顧評(píng)價(jià)期后至評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布前部分券商重大違規(guī)事項(xiàng)的影響。

評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類，主要反映參評(píng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場(chǎng)影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、市場(chǎng)秩序維護(hù)情況與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

具體來(lái)看，2022年，23家券商被評(píng)為A類，相比上年減少了一家，包括財(cái)通證券、財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、東方證券承銷保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷保薦、國(guó)金證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、華創(chuàng)證券、華泰聯(lián)合、開(kāi)源證券、平安證券、申港證券、申萬(wàn)宏源、五礦證券、興業(yè)證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券、中信建投。

財(cái)通證券、華創(chuàng)證券和銀河證券新躋身A類券商，其中，財(cái)通證券直接從2021年的C類跨越至A類，其他兩家券商則由B類升至A類。此外，光大證券、華金證券、天風(fēng)證券和中天國(guó)富4家券商的評(píng)級(jí)則從上年的A類掉落至B類。

2022年50家券商被評(píng)為B類，相比上年多了兩家。其中，誠(chéng)通證券、東方財(cái)富、華福證券、南京證券、上海證券、萬(wàn)聯(lián)證券和西部證券7家券商由C類升至B類；川財(cái)證券、東北證券、國(guó)融證券、宏信證券、華西證券、粵開(kāi)證券和中山證券7家券商由B類降至C類。

中證協(xié)認(rèn)為，執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵(lì)的重要方式。下一步，將在監(jiān)管部門指導(dǎo)下持續(xù)完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，拓展評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，更好地促進(jìn)證券公司履職盡責(zé)，提升公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平，推動(dòng)交易所債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

編輯 宋鈺婷

校對(duì) 張彥君

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