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封面新聞?dòng)浾?熊英英

8月15日，國(guó)家發(fā)改委辦公廳公布2021年企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果。本次受評(píng)主承銷商85家，按照評(píng)價(jià)得分由高至低排序，分為A、B、C三類。其中A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。

具體來(lái)看，在A類主承銷商中，天風(fēng)證券以96.40的得分排名行業(yè)第一，海通證券、財(cái)信證券、興業(yè)證券、長(zhǎng)江證券4家緊隨其后，得分也都在90分以上。聯(lián)儲(chǔ)證券在85家券商中排名墊底，得分56.35分。

同時(shí)，國(guó)家發(fā)改委還對(duì)7家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)做出了信用評(píng)價(jià)，平均得分為80.03分。其中，中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司位居榜首，得分87.92分；大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司排名第七，得分70.29分。

國(guó)家發(fā)改委表示，本次信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具體包括風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)、信用行為指標(biāo)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和省級(jí)發(fā)展改革部門及機(jī)構(gòu)、專家評(píng)價(jià)指標(biāo)四部分。評(píng)價(jià)過(guò)程采取全市場(chǎng)參與的方式，包括省級(jí)發(fā)展改革部門、債券受理審核和登記托管機(jī)構(gòu)、發(fā)行人、投資人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等有關(guān)單位及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c了評(píng)價(jià)工作。參評(píng)機(jī)構(gòu)和專家分別對(duì)受評(píng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力、信用情況、履職能力和服務(wù)水平、評(píng)級(jí)結(jié)果和評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

整體來(lái)看，受評(píng)主承銷商、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，對(duì)存量企業(yè)債券的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)等工作完成度較高，服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。

但在評(píng)價(jià)中也發(fā)現(xiàn)，部分主承銷商對(duì)存續(xù)企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查及償付資金摸排不到位，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、信息披露等工作環(huán)節(jié)存在未能充分履職盡責(zé)的情況；部分信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力有限，評(píng)級(jí)結(jié)果分布區(qū)分度不足。

對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，國(guó)家發(fā)改委鼓勵(lì)和支持其積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等方面提供更多機(jī)會(huì)和條件。同時(shí)，鼓勵(lì)債券發(fā)行人在遴選主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的過(guò)程中，充分運(yùn)用信用評(píng)價(jià)結(jié)果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制作用。

對(duì)于存在失職失信、不專業(yè)行為的主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，國(guó)家發(fā)改委將記入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，并在年度信用評(píng)價(jià)的相關(guān)指標(biāo)評(píng)分中予以體現(xiàn)。對(duì)于在企業(yè)債券盡職調(diào)查、申報(bào)發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)存在失信失職行為或多次不專業(yè)行為的，將要求審核機(jī)構(gòu)約談相關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu)，并采取相應(yīng)懲戒措施。

關(guān)鍵詞： 85家券商信用評(píng)價(jià)結(jié)果出爐25家獲評(píng)A類 天風(fēng)證券排第一