記者|陳靖

因踩雷ABS項(xiàng)目，恒泰證券又一次接到罰單，該項(xiàng)目兩位核心負(fù)責(zé)人被監(jiān)管層認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

8月8日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，恒泰證券股份有限公司（以下簡稱“恒泰證券”）作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，未對專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴(yán)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位。

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由于上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，而申文波、申摯作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目的核心負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。

按照有關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定認(rèn)定申文波、申摯為不適當(dāng)人選，在2022年8月3日至2024年8月3日期間，不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

恒泰證券官網(wǎng)顯示，慶匯租賃一期成立于2016年1月7日，原始權(quán)益人為慶匯租賃、計(jì)劃管理人為恒泰證券、評級機(jī)構(gòu)為中誠信。基礎(chǔ)資產(chǎn)類型為融資租賃債權(quán)，發(fā)行規(guī)模達(dá)5億元，增信措施包括鴻元石化對中石油蘭州分公司價值不低于6.5億元的應(yīng)收賬款質(zhì)押，以及中石化銷售天津分公司對鴻元石化價值不低于4億元的存貨回購承諾。

2017年12月25日，鴻元石化實(shí)際控制人李永璽失聯(lián)，鴻元石化停產(chǎn)整改，無法支付租金，相應(yīng)的ABS產(chǎn)品違約。

而恒泰證券也需要為其在盡職調(diào)查中的失職行為買單。

界面新聞記者梳理法律文書發(fā)現(xiàn)，恒泰證券在盡職調(diào)查中沒有與收賬款的債務(wù)人中石油蘭州石化分公司的人員進(jìn)行溝通確認(rèn)。

2019年，遼寧證監(jiān)局曾就此案對恒泰證券下發(fā)監(jiān)管措施決定書。遼寧證監(jiān)局表示，恒泰證券作為慶匯租賃一期的計(jì)劃管理人，未對專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，即存在部分盡職調(diào)查過程未嚴(yán)格執(zhí)行程序，部分訪談未制作訪談記錄，盡職調(diào)查底稿訪談記錄不完整，部分訪談僅有錄音、未經(jīng)被訪談人簽字等問題。

此前，恒泰證券曾因該項(xiàng)目違規(guī)多次接到關(guān)鍵罰單。今年7月8日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公布了三份行政監(jiān)管措施決定，因在慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃（以下簡稱“慶匯一期”）中未全面盡調(diào)、內(nèi)控不嚴(yán)等，恒泰證券3名員工被采取監(jiān)管談話或出具警示函措施。

鄧浩作為恒泰證券時任分管資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對其出具采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。另外，內(nèi)蒙古證監(jiān)局還對項(xiàng)目具體經(jīng)辦人呂浩辰和質(zhì)控負(fù)責(zé)人張金華，均出具了警示函。

而對于公司層面的處罰，已于3年前下發(fā)。2019年4月，遼寧監(jiān)管局對恒泰證券采取出具警示函措施的決定。

除了遭到監(jiān)管層的處罰之外，恒泰證券也需要面對機(jī)構(gòu)投資者的“追債”。

今年7月初，北京法院審判信息網(wǎng)公布了南京銀行、金元順安基金和銀河金匯與恒泰證券的二審判決書，二審法院維持原判，即恒泰證券要賠償3家機(jī)構(gòu)共計(jì)2.96億元。

關(guān)鍵詞： 慶匯租賃ABS項(xiàng)目盡調(diào)失職 恒泰證券兩名負(fù)責(zé)人被認(rèn)定為不