每經(jīng)記者：王硯丹 每經(jīng)編輯：趙云

6月15日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告，核準(zhǔn)國(guó)聯(lián)證券（SH601456，收盤價(jià)：12.81元 總市值：362.8億）增加證券(限國(guó)債、政策性金融債、非金融企業(yè)債務(wù)工具)承銷業(yè)務(wù)。同時(shí)，在另一份公告中，江蘇證監(jiān)局亦核準(zhǔn)華英證券有限責(zé)任公司減少證券(限國(guó)債)承銷業(yè)務(wù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，華英證券為國(guó)聯(lián)證券的全資子公司，2021年擁有15項(xiàng)業(yè)務(wù)資格。國(guó)聯(lián)證券通過華英證券從事投資銀行業(yè)務(wù)。盡管2021年多項(xiàng)承銷數(shù)據(jù)喜人，但仍然在發(fā)展中面臨一些瑕疵。2022年5月，華英證券因在搜于特可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中內(nèi)控不完善收到警示函。此外，華英證券作為龍力生物IPO保薦機(jī)構(gòu)，目前也因龍力生物虛假陳訴而陷入訴訟。

江蘇證監(jiān)局要求國(guó)聯(lián)證券

在取得許可證之前不得進(jìn)行相關(guān)營(yíng)銷活動(dòng)

在公告中，江蘇證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，國(guó)聯(lián)證券應(yīng)當(dāng)為上述業(yè)務(wù)依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；且應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成工商變更登記工作，并自換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

同時(shí)，江蘇證監(jiān)局要求，國(guó)聯(lián)證券在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證前,不得經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù),也不得進(jìn)行與證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營(yíng)銷活動(dòng)。

【資料圖】

江蘇證監(jiān)局要求華英證券，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)修改公司章程，并向其報(bào)備所修改條款。此外，公司應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成工商變更登記工作；并自換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

因合規(guī)問題華英證券被多次監(jiān)管點(diǎn)名

華英證券是國(guó)聯(lián)證券的投行全資子公司。2021年，華英證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣5.53億元，利潤(rùn)總額人民幣9897.38萬元，凈利潤(rùn)人民幣7157.62萬元。

從國(guó)聯(lián)證券的年報(bào)來看，雖然華英證券2021年多項(xiàng)成績(jī)不錯(cuò)，業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好，但在展業(yè)過程中，合規(guī)依然是重中之重。此外，其目前最大的麻煩還是涉及龍力生物案件。

國(guó)聯(lián)證券的2021年年報(bào)中，有關(guān)“上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人涉嫌違法違規(guī)、受到處罰及整改情況”項(xiàng)目中，共披露了三項(xiàng)監(jiān)管事項(xiàng)，均與華英證券有關(guān)。

其中，2021年2月26日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局就子公司華英證券存在撤回及被否申報(bào)IPO項(xiàng)目比例較高，投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，質(zhì)控內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)的問題，對(duì)華英證券出具了《監(jiān)管關(guān)注函》。

國(guó)聯(lián)證券指出，針對(duì)上述函件，華英證券高度重視，已采取以下整改措施：

（1）從2020年3月以來，對(duì)照《證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求和投行項(xiàng)目執(zhí)行中存在的問題，先后制定、修訂了近二十項(xiàng)投行業(yè)務(wù)制度，從制度層面防范投行項(xiàng)目執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題再次出現(xiàn)；（2）對(duì)包括IPO項(xiàng)目在內(nèi)的重大重點(diǎn)項(xiàng)目增加了現(xiàn)場(chǎng)核查人員和現(xiàn)場(chǎng)核查次數(shù)；（3）建立了IPO項(xiàng)目預(yù)內(nèi)核機(jī)制，對(duì)全部已立項(xiàng)IPO項(xiàng)目在正式內(nèi)核之前增加預(yù)內(nèi)核程序，加強(qiáng)IPO項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)把控；（4）加強(qiáng)了內(nèi)部控制人員配備、定期執(zhí)行投行內(nèi)控有效性評(píng)估以及高度重視內(nèi)部控制文化建設(shè)。

不過，2022年5月10日，江蘇證監(jiān)局又對(duì)華英證券出具警示函，指出華英證券在搜于特的可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中存在三項(xiàng)問題。

但對(duì)華英證券而言，目前最麻煩的還是有關(guān)龍力生物的訴訟案件。

2021年6月，華英證券收到山東省濟(jì)南市中級(jí)人民法院送達(dá)的民事起訴狀等相關(guān)法律文書，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。原告亢雅欣等共15名投資者提起普通代表人訴訟，要求山東龍力生物賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計(jì)人民幣276.21萬元，除龍力生物外的程少博等17名自然人、華英證券及立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）十九名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

值得一提的是，2022年4月24日，濟(jì)南中院發(fā)布公告稱，決定對(duì)15名投資者訴龍力生物、華英證券有限責(zé)任公司、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）等證券虛假陳述責(zé)任糾紛案適用普通代表人訴訟程序?qū)徖戆讣＿€未參與索賠的投資者可積極提起訴訟，通過司法途徑挽回?fù)p失。

盡管上述15人提出的訴訟金額不高，但是否還有投資者加入訴訟、華英證券因龍力生物項(xiàng)目還將蒙受多少損失尚不得而知。

值得一提的是，龍力生物目前已經(jīng)退市。但其仍被列為證監(jiān)會(huì)《2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例》之一。

根據(jù)東方財(cái)富Choice金融終端數(shù)據(jù)顯示，今年以來，華英證券完成了1單IPO承銷，參與了7單增發(fā)項(xiàng)目。

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