4月27日，記者獲悉，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，3宗操縱市場(chǎng)案，1宗利用未公開(kāi)信息交易案。

其中兩宗案件較為典型，金亞科技虛增利潤(rùn)8049.55萬(wàn)元、虛增銀行存款2.18億元、虛列預(yù)付工程款3.1億元，合計(jì)超過(guò)6億元，證監(jiān)會(huì)決定給予金亞科技以及相關(guān)當(dāng)事人處罰;投資者與新三板做市商操作員合謀操縱新三板企業(yè)“眾益?zhèn)髅?rdquo;股價(jià)，被證監(jiān)會(huì)處罰。

具體來(lái)看，在1宗信息披露違法違規(guī)案中，金亞科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)金亞科技)2014年年度報(bào)告存在虛假記載，金亞科技通過(guò)虛構(gòu)客戶(hù)、偽造合同、偽造銀行單據(jù)、偽造材料產(chǎn)品收發(fā)記錄、隱瞞費(fèi)用支出等方式，虛增利潤(rùn)總額約8049.55萬(wàn)元，占當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的比例為335.14%。同時(shí)，金亞科技2014年年度報(bào)告虛增銀行存款約2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元。金亞科技的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)金亞科技給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)周旭輝給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元;對(duì)張法德、丁勇和等16名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以10萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款。

在3宗操縱市場(chǎng)案中，最引人注目的是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日，文高永權(quán)實(shí)際控制，王交英、宋翼湘操作使用“劉某英”賬戶(hù)、“湖南志道商務(wù)信息咨詢(xún)企業(yè)(有限合伙)”賬戶(hù)，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，利用聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)、連續(xù)買(mǎi)賣(mài)等方式，制造“眾益?zhèn)髅?rdquo;交易活躍的假象，并發(fā)布虛假信息，將股價(jià)抬高到接近文高永權(quán)認(rèn)為合理的18元，并在若干交易日的最后兩分鐘，與做市商操作員岳源合謀，制造收盤(pán)價(jià)，操縱新三板企業(yè)“眾益?zhèn)髅?rdquo;股價(jià)，沒(méi)有違法所得。文高永權(quán)、王交英、宋翼湘、岳源的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)文高永權(quán)處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)王交英處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)宋翼湘處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)岳源處以40萬(wàn)元罰款。

在1宗利用未公開(kāi)信息交易案中，文宏時(shí)任上海拓璞投資管理有限公司股東、投資總監(jiān)，作為“萬(wàn)聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶(hù)的投資經(jīng)理，其利用職務(wù)便利，知悉交易的標(biāo)的股票、時(shí)點(diǎn)和數(shù)量，操作“汪某”賬戶(hù)稍早于、同步于或稍晚于“萬(wàn)聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶(hù)交易有關(guān)相同股票，趨同交易股票共有27只，趨同交易金額為1.84億元，趨同股票占比47.37%，趨同交易收益為251.44萬(wàn)元。依據(jù)《基金法》，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)文宏責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得251.44萬(wàn)元，并處以251.44萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將依法全面從嚴(yán)查處各類(lèi)違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 做市商 三板 股價(jià)