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2023-08-26 11:08:59
因研報(bào)業(yè)務(wù)存在違規(guī) 財(cái)通證券遭監(jiān)管責(zé)令改正
2023-08-26 11:08:59 來(lái)源: 北京商報(bào)
(資料圖片僅供參考)
北京商報(bào)訊（記者 劉宇陽(yáng) 郝彥）8月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，發(fā)現(xiàn)財(cái)通證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶(hù)活動(dòng)管控不嚴(yán)、人員管理不到位等問(wèn)題，違反多項(xiàng)規(guī)定。
綜上，浙江證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)通證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
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