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證監(jiān)會對華西證券(002926)股份有限公司采取了責(zé)令改正措施，因?yàn)樵摴镜膬?nèi)控獨(dú)立性不足。質(zhì)控部門的分管高管擔(dān)任了IPO項(xiàng)目的保薦代表人并參與了質(zhì)控審批，而且對于部分意見，內(nèi)控部門沒有進(jìn)行回復(fù)、落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報(bào)送。此外，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度也不足，并且有些投行項(xiàng)目聘請的第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。證監(jiān)會要求該公司嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向四川證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

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