6月10日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，因未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺(tái)下設(shè)控股平臺(tái)等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)責(zé)令中信證券改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中信證券存在以下行為：

一是2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照當(dāng)時(shí)《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報(bào)我會(huì)批準(zhǔn)。

二是未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺(tái)下設(shè)控股平臺(tái)、專(zhuān)業(yè)子公司下設(shè)專(zhuān)業(yè)子公司、特殊目的實(shí)體（SPV）下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級(jí)多達(dá)8層等問(wèn)題。

三是存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢(xún)、研究等業(yè)務(wù)的問(wèn)題。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《境外辦法》）第十一條、第十二條、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出中信證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在一定缺失。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)責(zé)令中信證券改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

關(guān)鍵詞： 中信證券