日前，監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在對(duì)基金投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范整改，利好具有基金投顧資格且合規(guī)經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)。

11月3日，時(shí)代周報(bào)記者從東方證券獲悉，該公司基金投顧業(yè)務(wù)已于9月底通過(guò)了證監(jiān)部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，為第二批試點(diǎn)中第一家獲批開(kāi)業(yè)的券商，并計(jì)劃于11月上旬正式展業(yè)。

同日，時(shí)代周報(bào)記者還獲悉，東方證券召開(kāi)第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于公司高管職務(wù)調(diào)整及聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席信息官的議案》，對(duì)多名高管職務(wù)進(jìn)行調(diào)整。

舒宏副總裁不再兼任首席信息官，轉(zhuǎn)而兼任東方證券財(cái)務(wù)總監(jiān)；張建輝副總裁不再兼任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，增加分管有關(guān)的業(yè)務(wù)部門(mén)和管理部門(mén)。此外，盧大印被聘任為東方證券首席信息官。

針對(duì)此次人事調(diào)整，東方證券回應(yīng)時(shí)代周報(bào)記者稱(chēng)，有利于充分調(diào)動(dòng)高管團(tuán)隊(duì)的積極性和發(fā)揮專(zhuān)業(yè)性，“聘任盧大印擔(dān)任公司首席信息官，有利于公司金融科技的發(fā)展和運(yùn)用，進(jìn)一步賦能公司下一階段的發(fā)展。”

財(cái)務(wù)總監(jiān)和首席信息官履新

伴隨著這番人事調(diào)整，東方證券將迎來(lái)新的財(cái)務(wù)總監(jiān)和首席信息官，均為內(nèi)部選拔。

張建輝不再兼任東方證券財(cái)務(wù)總監(jiān)，改由舒宏兼任。舒宏在證券行業(yè)從業(yè)多年，進(jìn)入東方證券之前，曾在申銀萬(wàn)國(guó)證券工作五年多，擔(dān)任公司電腦網(wǎng)絡(luò)中心開(kāi)發(fā)部經(jīng)理，1998年10月加入東方證券，迄今已有23年。舒宏先后擔(dān)任信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人、總裁助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、信息技術(shù)總監(jiān)兼總裁助理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)兼總裁助理、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)等。

在東方證券任職期間，舒宏曾提出將在交易服務(wù)、財(cái)富管理服務(wù)以及經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域全方位應(yīng)用金融科技賦能。2014年4月起，舒宏開(kāi)始擔(dān)任東方證券副總裁，2019年6月起擔(dān)任公司首席信息官。

舒宏兼任東方證券財(cái)務(wù)總監(jiān)后，不再兼任公司首席信息官，東方證券聘任盧大印為首席信息官。

盧大印何許人也？東方證券向時(shí)代周報(bào)記者介紹，他先后在公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、電子商務(wù)總部和下屬全資子公司東證期貨擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，有豐富的信息技術(shù)工作經(jīng)驗(yàn)，擅于利用金融科技推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展。

據(jù)東方證券公告，盧大印現(xiàn)任上海東證期貨有限公司董事長(zhǎng)、東證潤(rùn)和資本管理有限公司董事長(zhǎng)、東證期貨國(guó)際(新加坡)有限公司董事長(zhǎng)，并在上海市期貨同業(yè)公會(huì)擔(dān)任副會(huì)長(zhǎng)。

在加入東方證券之前，盧大印也曾在申銀萬(wàn)國(guó)證券工作多年。

2001年6月，盧大印加盟東方證券，歷任信息技術(shù)中心職員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，電子商務(wù)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理（主持工作），經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理等職位。2009年10月，他進(jìn)入東證期貨，分管信息技術(shù)總部，一直工作至今。

基金投顧業(yè)務(wù)展業(yè)在即

東方證券的財(cái)富管理業(yè)務(wù)一直為業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)道。

新近發(fā)布的三季報(bào)顯示，東方證券今年前三季度共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入188.40億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)43.21億元，分別較上年同期增長(zhǎng)17.37%和41.62%。東方證券營(yíng)收和凈利的增長(zhǎng)，主要得益于財(cái)富管理產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)發(fā)展。

光大證券非銀行金融團(tuán)隊(duì)在研報(bào)中將券商財(cái)富管理賽道分為三條路徑，即代銷(xiāo)、投資及投顧業(yè)務(wù)。國(guó)元證券亦指出，財(cái)富管理轉(zhuǎn)型已是大勢(shì)所趨，而財(cái)富管理的一個(gè)重要抓手就是投資顧問(wèn)。

數(shù)據(jù)顯示，今年前三季度，東方證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入增幅最大，實(shí)現(xiàn)凈收入27.88億元，增長(zhǎng)57%；合營(yíng)聯(lián)營(yíng)企業(yè)投資收益實(shí)現(xiàn)10.89億元，同比增長(zhǎng)49.5%。

今年6月25日，東方證券獲批基金投顧試點(diǎn)資格。從試點(diǎn)到開(kāi)業(yè)獲批，東方證券僅歷時(shí)3個(gè)月，是第二批拿到基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的20家券商中首家獲批開(kāi)業(yè)的，并計(jì)劃于11月上旬正式展業(yè)。

東方證券副總裁徐海寧表示，“券商要實(shí)踐買(mǎi)方投顧業(yè)務(wù)，最核心的是商業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，圍繞客戶(hù)需求提供金融資產(chǎn)配置服務(wù)，并基于資產(chǎn)服務(wù)規(guī)模進(jìn)行收費(fèi)。”

業(yè)務(wù)模式方面，東方證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)時(shí)代周報(bào)記者稱(chēng)，“基金投顧從‘讓你買(mǎi)’發(fā)展到‘幫你投’，根據(jù)不同客戶(hù)的需求，公司會(huì)推出相應(yīng)的策略。”

就公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力，上述人士表示，“東方紅、匯添富等公募類(lèi)資產(chǎn)端優(yōu)勢(shì)顯著，公司較早提出把資產(chǎn)端優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為客戶(hù)服務(wù)優(yōu)勢(shì)，深化推進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展，取得了先發(fā)優(yōu)勢(shì)。”

中信建投研報(bào)指出，東方證券資管業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入由全資子公司東證資管所貢獻(xiàn)；實(shí)現(xiàn)對(duì)合營(yíng)企業(yè)和聯(lián)營(yíng)企業(yè)的投資收益，主要由匯添富基金所貢獻(xiàn)。

數(shù)據(jù)顯示，截至三季度末，東證資管的公募管理凈值2641.76億元，較去年同期增長(zhǎng)65.25%；其中，非貨幣型公募管理凈值2511.22億元，較去年同期增長(zhǎng)69.03%。匯添富基金的公募管理凈值9821.30億元，較去年同期增長(zhǎng)34.22%；其中，非貨幣型公募管理凈值6451.06億元，較去年同期增長(zhǎng)33.16%。

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