國(guó)民技術(shù)涉嫌未及時(shí)披露與前海旗隆協(xié)議遭監(jiān)管處罰
國(guó)民技術(shù)22日晚間發(fā)布公告稱,因涉嫌未及時(shí)披露與深圳前海旗隆基金管理有限公司(下稱前海旗隆)簽訂補(bǔ)充協(xié)議事項(xiàng),收到證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局行政處罰事先告知書。
據(jù)深圳證監(jiān)局介紹,經(jīng)查明,國(guó)民技術(shù)涉嫌違法的事實(shí)如下:
2015年11月,國(guó)民技術(shù)全資子公司深圳前海國(guó)民投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)民投資)與北京旗隆醫(yī)藥控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京旗隆)簽訂《深圳國(guó)泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)合伙協(xié)議書》(以下簡(jiǎn)稱《合伙協(xié)議》),國(guó)民投資作為有限合伙人出資3億元,北京旗隆作為普通合伙人出資50萬(wàn)元,共同投資成立深圳國(guó)泰旗興產(chǎn)業(yè)投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)泰旗興),約定了收益分配及虧損分?jǐn)倷C(jī)制。
2015年11月27日,國(guó)民投資與前海旗隆簽訂《關(guān)于設(shè)立深圳國(guó)泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)的補(bǔ)充協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《補(bǔ)充協(xié)議1》),補(bǔ)充約定:在合伙企業(yè)有效期限內(nèi),前海旗隆為國(guó)泰旗興的有限合伙人國(guó)民投資資金本金安全提供擔(dān)保,承諾在合伙企業(yè)到期或者合伙人一致同意退伙時(shí),若有限合伙人認(rèn)購(gòu)出資的本金出現(xiàn)虧損,則由前海旗隆對(duì)相應(yīng)虧損進(jìn)行等額補(bǔ)償。在合伙企業(yè)有效期限內(nèi),前海旗隆承諾保障國(guó)民投資資金自繳納之日起每年5%的固定收益,如合伙企業(yè)未能實(shí)現(xiàn)上述收益,則由前海旗隆補(bǔ)足,且按年支付。
2016年3月,國(guó)民投資、北京旗隆和國(guó)泰旗興簽署《深圳國(guó)泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)追加投資協(xié)議書》(以下簡(jiǎn)稱《追加投資協(xié)議》),約定國(guó)民投資向國(guó)泰旗興追加投資2億元,針對(duì)《追加投資協(xié)議》,國(guó)民投資和前海旗隆簽訂《關(guān)于設(shè)立深圳國(guó)泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)的補(bǔ)充協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《補(bǔ)充協(xié)議2》),就國(guó)民投資的2億元追加資金進(jìn)行了補(bǔ)充約定,內(nèi)容基本與《補(bǔ)充協(xié)議1》相同。公司分別于2015年11月9日、2016年3月2日將《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》事項(xiàng)公告披露,但未披露《補(bǔ)充協(xié)議1》、《補(bǔ)充協(xié)議2》相關(guān)事項(xiàng),直到2018年1月30日,才通過(guò)深圳證券交易所官網(wǎng)“監(jiān)管信息公開”欄目,以《國(guó)民技術(shù):關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函的回復(fù)》對(duì)上述兩份補(bǔ)充協(xié)議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明。
《補(bǔ)充協(xié)議1》、《補(bǔ)充協(xié)議2》分別作為《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》的補(bǔ)充,與《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》為一攬子協(xié)議。根據(jù)兩份補(bǔ)充協(xié)議約定,公司2015年、2016年分別至少享有125萬(wàn)元、1991.78萬(wàn)元的固定收益,分別占公司2014年、2015年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的12.32%、23.16%。補(bǔ)充協(xié)議約定事項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)第六十七條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十三條規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件,但公司未依法披露。
國(guó)民技術(shù)上述行為違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定,已構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”的違法行為。羅昭學(xué)作為公司董事長(zhǎng),籌劃并主導(dǎo)上述投資事項(xiàng),授權(quán)喻俊杰簽署涉案兩份補(bǔ)充協(xié)議;董事、常務(wù)副總經(jīng)理喻俊杰負(fù)責(zé)投資事項(xiàng)的具體實(shí)施,簽署涉案兩份補(bǔ)充協(xié)議,二人均未依法及時(shí)報(bào)告董事會(huì)并督促公司披露,系對(duì)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員,時(shí)任董事會(huì)秘書劉紅晶負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù),其知悉、參與了涉案補(bǔ)充協(xié)議的簽訂,卻未依法及時(shí)報(bào)告董事會(huì)并督促公司披露,系上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定,深圳證監(jiān)局?jǐn)M決定:
一、對(duì)國(guó)民技術(shù)股份有限公司給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;
二、對(duì)羅昭學(xué)給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款;
三、對(duì)喻俊杰給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款;
四、對(duì)劉紅晶給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款。
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