萬家文化信披違法違規 6名當事人被頂格處罰
“對萬家文化、龍薇傳媒責令改正,給予警告,并分別處以60萬元的頂格罰款;對孔德永、黃有龍、趙薇、趙政給予警告,并分別處以30萬元的頂格罰款。同時,對孔德永、黃有龍、趙薇分別采取5年證券市場禁入措施。”這是證監會4月16日最新公布的一份行政處罰決定書和市場禁入決定書中對6名當事人作出的處罰。
至此,備受市場關注的浙江萬好萬家文化股份有限公司(簡稱萬家文化,現更名為浙江祥源文化股份有限公司)信息披露違法違規案塵埃落定。
一位業內人士告訴《證券日報》記者,根據《證券法》第193條規定,上市公司因為信披違法違規被處以60萬元的罰款,已經是頂格處罰;相關責任人被處以30萬元的罰款,同樣已經是頂格處罰。同時,在沒有完成并購的案例中,相關當事人被處以市場禁入,這也是不多見的。
“在同類案件中,這樣的處罰應該算是比較重了。”上述業內人士表示。
據介紹,2016年12月27日,萬家文化告披露控股權轉讓事項,著名影視演員趙薇將成為公司實際控制人,該事項引起輿論高度關注,并造成萬家文化股價大幅波動,引起市場和媒體高度關注,嚴重影響了市場秩序,損害了中小投資者的信心,影響了市場的公平、公正、公開。2017年2月20日,浙江證監局對該事項啟動初步調查。
隨后,應當事人孔德永、趙薇、黃有龍、趙政的要求,2017年12月19日,證監會舉行聽證會,聽取了當事人及其代理人陳述和申辯。其中,龍薇傳媒提出,兩份回復公告不存在信息披露違法情形,并給出了八大方面的申辯意見,請求免于處罰。黃有龍、趙薇、趙政除了提出與龍薇傳媒一致的申辯意見外,還各提出了數條申辯意見。但經復核,證監會認為,本案違法事實清楚、證據充分,當事人的上述申辯理由不能成立。
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