海南證監(jiān)局近期下發(fā)了一則行政處罰決定書，表示對奮達科技員工林立、楊小桃泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的違法行為，合計罰沒24.3萬元。而此次內(nèi)幕交易的時點正是奮達科技董事長發(fā)出“兜底增持”的倡議期間。

處罰決定書顯示，2017年6月2日早間，奮達科技擬在深交所披露關于董事長提“議兜底增”的倡議書，但證券部助理羅某斌未能趕在8點之前將擬披露信息報送至交易所(交易所信息披露系統(tǒng)早上的提交時限為8點)，導致該信息未正式公開披露。期間，羅某斌不慎將《增持倡議書公告》遺忘在文印室復印機臺上。

8點05分，時任奮達科技技術市場部工程師鐘某文和銷售技術中心文員楊小桃來公司文印室復印材料時，看到了羅某斌遺忘在復印機上的《倡議書公告》，楊小桃當場用手機對該文件進行了拍照。10點，楊小桃將其拍攝的《倡議書公告》照片發(fā)到其微信朋友圈。10點31分，楊小桃朋友圈中《倡議書公告》的圖片被人發(fā)到名稱為“電器銷售技術部”的微信群，奮達科技電器產(chǎn)品技術部副經(jīng)理林立在微信群中看到了該信息。

中午休市期間，奮達科技正式對外披露《倡議書公告》，并于11點45分收到巨潮資訊關于本次信息已成功披露的回執(zhí)。

值得一提的是，當日11點04分，林立看到鐘某文轉發(fā)的《倡議書公告》圖片，便將80萬元資金轉到本人的證券賬戶;11點05至07分，林立買入“奮達科技”69,000股，買入成交金額80.66萬元，并分別于2017年6月7日和8月14日賣出，獲利10.67萬元。

海南證監(jiān)局認為，楊小桃對《倡議書公告》進行拍照并發(fā)送至微信朋友圈的行為，構成泄露內(nèi)幕信息的行為。林立利用《倡議書公告》的內(nèi)幕信息，通過本人證券賬戶交易“奮達科技”股票，構成了內(nèi)幕交易的行為。

海南證監(jiān)局稱，根據(jù)上述當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，決定對楊小桃泄露內(nèi)幕信息的行為處以3萬元罰款，沒收林立內(nèi)幕交易違法所得10.67萬元，并處以10.67萬元的一倍罰款。

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