【資料圖】

又一家外資行領(lǐng)到大額罰單。匯豐銀行（中國(guó)）有限公司深圳分行因多項(xiàng)違法事實(shí)被罰沒(méi)超800萬(wàn)元。

罰單顯示，匯豐銀行深圳分行涉及的違法事實(shí)包括未按規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付行為；違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)行為；未按規(guī)定辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付行為；擅自提供對(duì)外擔(dān)保行為。

在違法行為類型方面，該分行違反了《個(gè)人外匯管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第3號(hào)）第五條、第十九條和第二十三條、《個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》（匯發(fā)〔2007〕1號(hào)）第二十二條的規(guī)定；違反了《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2014〕第2號(hào)）第十八條、《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則》（匯發(fā)〔2014〕53號(hào)）第四條第二項(xiàng)。

同時(shí)，違反了《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)的通知》（匯發(fā)〔2013〕30號(hào)）附件1《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引》第六條和第八條、附件2《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第六條第十項(xiàng)和第八條、《經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引》（2020年版）第四十九條第三項(xiàng)的規(guī)定；違反了《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2014〕29號(hào)）第十二條的規(guī)定。

由此，國(guó)家外匯管理局深圳市分局對(duì)匯豐銀行深圳分行責(zé)令改正，警告，沒(méi)收違法所得13.35萬(wàn)元人民幣,罰款844.65萬(wàn)元人民幣。同時(shí)，對(duì)時(shí)任財(cái)富管理及個(gè)人銀行業(yè)務(wù)區(qū)域總經(jīng)理王某某警告，罰款5萬(wàn)元、時(shí)任副行長(zhǎng)陳某某警告，罰款5萬(wàn)元人民幣。

藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，近兩個(gè)月領(lǐng)到監(jiān)管大額罰單的外資行不止匯豐銀行。

12月7日，東方匯理銀行（中國(guó)）有限公司被上海銀保監(jiān)局責(zé)令改正，并處罰款175萬(wàn)元。據(jù)悉，2020年12月至2021年2月，該行以貸收費(fèi)。

就在上月，渣打銀行(中國(guó))有限公司深圳分行因違反外匯登記管理規(guī)定行為、未按規(guī)定辦理售付匯業(yè)務(wù)行為、未按規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付行為，被外匯管理局深圳市分局責(zé)令改正，并給予警告，沒(méi)收違法所得529萬(wàn)元人民幣，處罰款342.5萬(wàn)元人民幣。同時(shí)，對(duì)其中兩項(xiàng)違規(guī)行為的相關(guān)責(zé)任人吳某某（時(shí)任行長(zhǎng)）給予警告，處罰款12萬(wàn)元人民幣。

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