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新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊 11月29日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國新證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，2021年1月15日，該公司總經(jīng)理離職，由董事長代為履行總經(jīng)理職務(wù)，3月29日，董事長不再代為履行總經(jīng)理職務(wù)。

截至目前，國新證券股份有限公司總經(jīng)理缺位時(shí)間已超22個(gè)月，尚未聘任具有任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理。不符合《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定。北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求公司盡快聘任符合任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理，并將視情況采取進(jìn)一步措施。

關(guān)鍵詞： 國新證券