財聯社7月4日訊（記者高艷云）近年來，“立案調查”已成為投資者時常聽到和看到的字眼，上市公司違法違規行為得到監管層重點關注，監管層對資本市場監管執法“零容忍”的態度由此得到體現。

wind數據統計顯示，截至7月4日，今年已有38家上市公司遭到證監會及其派出機構立案調查，該數量超過去年全年，2021年被立案調查的上市公司數量為32家。

(相關資料圖)

上市公司一旦被立案調查，公司股票往往遭到二級市場投資者用腳投票。7月4日，贛鋒鋰業因涉嫌內幕交易遭立案調查，公司股價開盤大跌7.07%，盤中跌幅收窄，截至收盤，下跌1.41%，成交117.19億元。

證券公司擔當了資本市場“看門人”角色，其自然受到監管層重點關注。截至6月29日，今年以來，證監會、交易所等監管層，向證券公司及從業人員合計共發出159張罰單，包括59家券商、135名相關從業人員。

6個余月立案調查數量超去年全年

自2019年以來，監管趨嚴的態勢較為明顯，遭監管層立案調查的數量增長較大，2019年至2022年以來，立案調查上市公司的數量分別是15家、17家、32家、38家。而在2019年之前，立案調查數量僅為個位數，數量最多的2018年也只有9家上市公司遭到立案調查。

今年以來被立案調查的上市公司，所屬行業最多的6個行業分別是資本貨物（18%）、耐用消費品與服裝（13%）、技術硬件與設備（11%）、商品和專業服務（8%）、材料II、食品飲料與煙草（8%）。

從被立案調查的原因來看，涉嫌信披違法違規的上市公司多達32家，占比84.21%；未在法定期限內披露2021年年報的上市公司有5家，此外還包括集團公司涉嫌操縱證券市場、涉嫌A股某上市公司股票二級市場內幕交易類型，上述兩個類型所涉及的上市公司分別是ST森源、贛鋒鋰業。

多家上半年被立案調查的上市公司，也曾在早前被立案調查，包括巖石股份、新潮能源、*ST宜生(退市)、*ST宜康，巖石股份曾在2004年、2017年分別因涉嫌違反證券法規、涉嫌信息披露違法違規遭到證監會立案調查；新潮能源曾在2010年因涉嫌信披違規證監會被立案調查，*ST宜生(退市)曾在2020年因涉嫌信披違規遭到證監會立案調查，*ST宜康在2021年年初因涉嫌操縱證券市場、未按規定披露持股變動信息，被證監會立案調查。

證監會在通報2021年案件辦理情況時表示，下一步，證監會將以全面落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》為重點，聚焦關鍵領域，突出重大案件，堅持“一案雙查”，切實加大違法成本，有效提升執法威懾，為資本市場改革發展穩定提供堅強法治保障。

被立案調查的大牛贛鋒鋰業，盤中巨震7%成交117億

上市公司一旦遭到立案調查，二級市場的股價將受到直接沖擊，即使是總市值近2300億元鋰業巨頭贛鋒鋰業，也難逃股價巨震情形。

7月4日，贛鋒鋰業集合競價大跌超7%，開盤跌7.07%，盤中跌幅收窄，截至收盤報110.33元，下跌1.41%，振幅6.93%，換手率8.98%，成交117.19億元。

7月3日，贛鋒鋰業發布公告，公司于7月1日收到證監會《立案告知書》，因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內幕交易，證監會于今年1月24日決定對公司立案。

據每經報道，贛鋒鋰業董事長李良彬在接受記者電話采訪時表示，公司被證監會立案，主要的原因是2020年6月份，公司在與江特電機洽談并購事宜期間，購買了江特電機的股票。

實際上，江特電機去年也曾被立案調查。

7月4日，江特電機在互動平臺表示，公司去年12月被證監會立案調查的原因為“涉嫌信息披露違法違規”，與贛鋒鋰業無任何關聯關系；公司沒有收到任何關于贛鋒鋰業本次被立案的相關信息；證監會對公司立案的現場調查工作已完畢，該事項不會對公司的生產經營、投資建設和“探轉采”等工作造成影響。

證券行業半年領罰單159張

證券公司作為資本市場看門人的中介機構，監管層對其更是保持了高壓監管態勢。

數據統計顯示，截至6月29日上午，今年以來，證監會及各地證監局、滬深交易所、股轉公司、交易商協會及證券業協會等監管主體，向證券公司及從業人員合計共發出159張罰單，包括59家券商、135名相關從業人員。

其中，8家券商罰單筆數均超過5筆，分別是安信證券、浙商資管、平安證券、信達證券、廣發證券（包括旗下廣發資管公司）、中天國富證券、中信證券、申萬宏源（包括申萬宏源承銷保薦公司）等，安信證券最多，領罰次數達到13次。

投行、經紀兩大業務依然是券商違規的“重災區”，相關罰單分別約有56單、46單，此外資管業務約有15單。

公司治理與內控存在風險成為主流問題，人員資格及從業規范涉及的問題也不在少數，多為業務人員不適格、投資者適當性管理不規范、制度建設不規范等。

證監會表示，將適應注冊制等重大改革帶來的深刻變化，堅持問題導向，加快公司監管、機構監管、稽查處罰全方位職能轉變，科學把握“放”與“管”的平衡，強化事中事后監管，突出扶優限劣鮮明導向，大力提升監管數字化智能化水平，不斷改進監管服務，提高資本市場治理效能。

關鍵詞： 上市公司