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國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公開表（金罰決字〔2023〕2號）顯示，中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司存在以下違法違規(guī)事實：一、以收購不良債權為名向企業(yè)提供融資；二、非潔凈收購不良債權；三、違規(guī)通過集團內(nèi)協(xié)同業(yè)務規(guī)避集中度監(jiān)管。

(資料圖片)

依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條和相關審慎經(jīng)營規(guī)則，國家金融監(jiān)督管理總局對其罰款合計530萬元。其中，總行430萬元，分支機構100萬元。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條：銀行業(yè)金融機構的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構依照法律、行政法規(guī)制定。

前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括風險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準備金、風險集中、關聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。

銀行業(yè)金融機構應當嚴格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進行信息披露的；

（五）嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

以下為原文：

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）

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