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控制75個賬號操盤、反虧1.6億還被罰200萬!上市公司原實(shí)控人股價操縱曝光

來源:證券時報

前有鳳形股份時任高管帶頭操縱股價,現(xiàn)又有當(dāng)代東方原實(shí)控人頂風(fēng)作案,巨虧1.6億元還被罰200萬元。


(相關(guān)資料圖)

8月2日,證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示,2017年8月23日至2018年8月15日,當(dāng)代東方原實(shí)際控制人王春芳控制使用華鑫國際信托有限公司-華鑫信托·華昇83號集合資金信托計劃等49個信托賬戶和楊某娟等26個個人賬戶共計75個證券賬戶,通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,并采取對倒交易等方式操縱當(dāng)代東方股票價格,連續(xù)買賣買入3.05億股,金額41.16億元;主動買入成交2.48億股,金額33.46億元;賣出1.88億股,金額23.50億元;在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易6208.64萬股,金額8.60億元。

但一番操作后,最終賬戶組卻虧損1.56億元。根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定對王春芳處以200萬元罰款。

當(dāng)代東方原實(shí)控人操縱股價

8月2日,證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示,證監(jiān)會對現(xiàn)已退市的當(dāng)代東方原實(shí)控人王春芳操縱公司股票價格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并聽取了王春芳及其代理人的陳述和申辯。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

他通過王某紅與前海國安基金管理(深圳)有限公司(簡稱“國安基金”)董事長、總經(jīng)理陳某明,聯(lián)系配資借用證券賬戶交易當(dāng)代東方,由陳某明找證券賬戶、配資資金。除通過國安基金提供王春芳以證券賬戶、配資資金外,陳某明通過上海財澤資產(chǎn)管理有限公司(簡稱上海財澤)、江某平、劉某提供王春芳以證券賬戶、配資資金,王春芳將保證金支付給國安基金后由國安基金向各配資中介機(jī)構(gòu)和個人支付。

經(jīng)查明,2017年8月23日至2018年8月15日(簡稱“操縱期間”),王春芳控制使用華鑫國際信托有限公司-華鑫信托·華昇83號集合資金信托計劃(簡稱“華昇83號”)等49個信托賬戶和楊某娟等26個個人賬戶共計75個證券賬戶(簡稱“賬戶組”)進(jìn)行證券交易。華昇83號光大證券賬戶等70個證券賬戶于整個操縱期間被控制使用;金某蘭中信建投證券賬戶等5個證券賬戶于2017年8月23日至2018年6月4日被控制使用。

在操縱期間,王春芳控制使用賬戶組通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,并采取對倒交易等方式,操縱當(dāng)代東方股票價格,連續(xù)買賣買入3.05億股,金額41.16億元;主動買入成交2.48億股,金額33.46億元;賣出1.88億股(剔除在自己實(shí)際控制間交易,下同),金額23.50億元(剔除在自己實(shí)際控制間交易,下同);在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易6208.64萬股,金額8.60億元。但最終賬戶組卻虧損1.56億元。

被罰200萬

行政處罰決定書顯示,王春芳通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣。2017年8月23日至2018年8月15日,當(dāng)代東方可交易天數(shù)170天,賬戶組在其中的136天有成交(114天有買入成交),占比80%。賬戶組在152天持股占比(占流通股,下同)5%以上,126天持股占比10%以上,89天持股占比20%以上,69天持股占比30%以上。賬戶組在50天買入占市場成交的20%以上,35天買入占市場成交的30%以上,24天買入占市場成交的40%以上,11天買入占市場成交的50%以上,7天買入占市場成交的60%以上。賬戶組在90天主動買入成交占比(自身主動買入成交/自身全部買入成交,下同)50%以上,83天主動買入成交占比60%以上,77天主動買入成交占比70%以上,58天主動買入成交占比80%以上,39天主動買入成交占比90%以上,7天主動買入成交占比達(dá)到100%。

與此同時,王春芳在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易。王春芳有45天在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易,其中15天在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易占市場成交的10%以上,9天在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易占市場成交的20%以上,4天在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易占市場成交的30%以上,1天在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易占市場成交的40%以上,單天最高在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易占市場成交的43.9%。

操縱行為對當(dāng)代東方股價造成較大影響。2017年8月23日至2018年8月15日,當(dāng)代東方股價從11.31元上漲至22.48元(2018年5月9日),漲幅98.76%。2018年8月2日,賬戶組集中賣出持有的股份,當(dāng)代東方股價連續(xù)下跌,2018年8月15日,當(dāng)代東方股價6.8元,較最高價下跌69.75%,較期初價下跌39.87%。

證監(jiān)會認(rèn)為,王春芳控制使用華昇83號等75個證券賬戶交易當(dāng)代東方,事實(shí)清楚,證據(jù)充分。證監(jiān)會并非基于單一主客觀證據(jù)認(rèn)定賬戶控制關(guān)系,資金關(guān)聯(lián)、交易地址關(guān)聯(lián)、交易設(shè)備關(guān)聯(lián)、協(xié)議表格、交易特征等多維度的證據(jù)和多人指認(rèn)的言辭證據(jù)相互印證,足以證明王春芳控制使用賬戶組交易當(dāng)代東方。

依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定對王春芳處以200萬元罰款。

監(jiān)管嚴(yán)打操縱市場等行為

操縱市場、內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞市場交易秩序,嚴(yán)重干擾市場功能發(fā)揮,嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益,是影響證券市場健康發(fā)展的“沉疴頑疾”,歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)。

證監(jiān)會此前公布的數(shù)據(jù)顯示,2022年辦理案件603件,重大案件136件,向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和通報線索123件,案件查實(shí)率達(dá)到90%。

其中,2022年辦理操縱市場案件78件,同比下降30%,案發(fā)數(shù)量逐年下降。據(jù)證監(jiān)會介紹,操縱市場案發(fā)雖然總量下降,但組織化、團(tuán)伙化特征更趨明顯。

一是上市公司內(nèi)部人聯(lián)手操縱團(tuán)伙炒作本公司股價現(xiàn)象仍然存在。全年對十余家上市公司實(shí)際控制人及高管內(nèi)外勾結(jié)操縱市場案件立案調(diào)查,有的與操縱團(tuán)伙簽訂偽“市值管理”協(xié)議,并提供人員、資金及證券賬戶等參與操縱;有的組織多個操盤團(tuán)隊通過對倒、虛假申報等手法拉抬、維持公司股價,并約定收益分成。

二是利用新模式、新技術(shù)增加操縱行為隱蔽性。有的利用股票市場和場外市場、衍生品的聯(lián)動關(guān)系實(shí)施操縱,非法獲利超億元。有的與股市“黑嘴”串通,通過直播間、微信群等方式誘騙投資者集中買入,借機(jī)反向賣出獲利。有的利用云服務(wù)器、虛擬服務(wù)器等互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)隱藏交易主體,干擾案件調(diào)查。

三是慣犯累犯問題依然突出。一些操縱市場違法主體曾被證監(jiān)會調(diào)查處罰或移送公安機(jī)關(guān),有的在取保候?qū)徠陂g繼續(xù)組織他人實(shí)施操縱,有的多名慣犯累犯相互串通,交叉頻繁作案。

此外,2022年辦理內(nèi)幕交易案件170件,同比下降15%,但“靠內(nèi)部消息炒股獲利”的市場陋習(xí)仍未根除,并購重組、實(shí)際控制人變更等重大事件仍是內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域。

從涉案金額看,部分案件違法交易金額較大。有的上市公司股份收購方利用多個他人賬戶實(shí)施內(nèi)幕交易,交易金額數(shù)億元。有的涉案人員與內(nèi)幕信息知情人存在密切聯(lián)絡(luò)接觸,信息公開前突擊買入相關(guān)股票近億元。

從涉案主體看,內(nèi)幕信息知情人直接交易仍占40%。有的上市公司董事知悉公司籌劃重大重組后買入相關(guān)股票,信息披露后賣出獲利。有的上市公司子公司高管知悉公司將進(jìn)行重大投資,使用本人及配偶賬戶內(nèi)幕交易獲利。

從交易行為看,內(nèi)幕交易“窩案”、避損型交易時有發(fā)生。有的國企高管利用職務(wù)便利多次刺探上市公司重大信息并與他人合謀內(nèi)幕交易。有的上市公司高管在公司披露巨額預(yù)虧、實(shí)際控制人被采取刑事強(qiáng)制措施等重要信息前賣出股票規(guī)避損失。

證監(jiān)會表示,將堅決落實(shí)“零容忍”工作方針,立足防范化解金融風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局,密切關(guān)注市場動態(tài),密切關(guān)注賬戶聯(lián)動,密切關(guān)注異常交易,依法依規(guī)嚴(yán)肅查處操縱市場和內(nèi)幕交易等行為,持續(xù)凈化市場生態(tài),為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強(qiáng)法治保障。

責(zé)編:葉舒筠

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