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又一家公司終止IPO,年內(nèi)135家主動(dòng)撤回,“一查就撤”成常態(tài)

7月31日,福建省閩東力捷迅藥業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱:“力捷迅”)創(chuàng)業(yè)板IPO審核狀態(tài)變更為“終止(撤回)”,原因系該公司申請(qǐng)撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件,保薦機(jī)構(gòu)為民生證券。


(資料圖)

時(shí)代財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn),今年以來(lái),共148家企業(yè)IPO進(jìn)程“中道折戟”,終止IPO。其中,導(dǎo)致公司被終止IPO最多的原因?yàn)槌坊夭牧希?35家;其次是被否決,即12家;還有1家企業(yè)因?yàn)槠渌蚪K止IPO。

也就是說(shuō),大部分公司IPO進(jìn)程終止的原因是主動(dòng)撤回材料。專家指出,“主動(dòng)撤回材料”、“一查就撤”體現(xiàn)個(gè)別企業(yè)及保薦券商自身準(zhǔn)備不充分,主觀上“沖一沖”僥幸闖關(guān)的心理。

年內(nèi)通過(guò)197家IPO審核,過(guò)會(huì)率較去年降低

與去年同期相比,今年過(guò)會(huì)公司數(shù)量及過(guò)會(huì)率均有下滑。

易董合規(guī)信息平臺(tái)數(shù)據(jù)顯示,2023年1月1日-7月31日,上市委會(huì)議共計(jì)審核226次;過(guò)會(huì)公司數(shù)量共計(jì)197家,較去年同期降低29.14%;未通過(guò)12家,過(guò)會(huì)率87.17%,較去年降低4.04%。另有17家企業(yè)被暫緩或取消審議。

其中,科創(chuàng)板過(guò)會(huì)率最低,為79.31%;過(guò)會(huì)率最高的板塊為深主板,過(guò)會(huì)率為95.24%,其次是滬主板。另外,通過(guò)公司數(shù)量最少為深主板,共20家;通過(guò)公司數(shù)量最多的為創(chuàng)業(yè)板,共81家。

按行業(yè)劃分來(lái)看,年內(nèi)過(guò)會(huì)率最低的行業(yè)是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè),過(guò)會(huì)率是64.71%。通過(guò)公司數(shù)量最多的行業(yè)為制造業(yè),通過(guò)公司數(shù)量為168家;其次是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè),通過(guò)數(shù)量是11家。

按地區(qū)劃分來(lái)看,年內(nèi)過(guò)會(huì)率最高的地區(qū)為安徽,過(guò)會(huì)率為100.00%。通過(guò)公司數(shù)量最多的地區(qū)為廣東,共36家;其次是江蘇,通過(guò)公司數(shù)量為35家。

截至7月31日,今年終止IPO公司數(shù)最多的板塊為創(chuàng)業(yè)板,共63家;終止IPO公司數(shù)量數(shù)最多的行業(yè)為制造業(yè),共119家;終止IPO公司數(shù)最多的地區(qū)為浙江,共26家。

年內(nèi),被否率最高的板塊為科創(chuàng)板,被否率為6.90%。被否公司數(shù)量最多的板塊為創(chuàng)業(yè)板,數(shù)量為6家;其次是科創(chuàng)板和北交所,均有2家公司被否。

“主動(dòng)撤回材料”“一查就撤”成常態(tài)?

截至7月31日,年內(nèi)有148家公司被終止IPO上市進(jìn)程,其中135家企業(yè)IPO被終止的原因是公司和保薦機(jī)構(gòu)主動(dòng)申請(qǐng)撤回材料。

按保薦機(jī)構(gòu)來(lái)看,海通證券主動(dòng)撤回14次,中信證券撤回13次,中金公司、民生證券均撤回超10次。華金證券、南京證券均只有1個(gè)保薦項(xiàng)目,但都以主動(dòng)撤回告終,因此撤否率高達(dá)100%。

業(yè)內(nèi)人士稱,頭部券商撤回IPO項(xiàng)目數(shù)量較高有兩個(gè)原因。第一,隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)IPO審核監(jiān)管力度加大,對(duì)于審核質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)控制能力要求也更高,頭部券商更容易被監(jiān)管部門重點(diǎn)審查,同時(shí)也更容易暴露問題。第二,可能與項(xiàng)目長(zhǎng)期來(lái)看沒有盈利性、個(gè)別券商投行部門不強(qiáng)勢(shì)有關(guān)。

有數(shù)據(jù)顯示,2021年至2022年,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和交易所合計(jì)進(jìn)行了9輪現(xiàn)場(chǎng)檢查抽查,合計(jì)抽查約80家IPO企業(yè),其中超過(guò)40家企業(yè)終止了審核,項(xiàng)目撤回率超過(guò)50%。其中 2022 年四次現(xiàn)場(chǎng)檢查引發(fā)的“撤單率”為47%。

然而,“一查就撤”并非沒有后果。7月18日,因投行業(yè)務(wù)存在違規(guī)事項(xiàng),證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券以及蘇永法、崔勇兩位保代采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)稱,發(fā)現(xiàn)民生證券及兩位保代在保薦福建福特科光電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過(guò)程中,未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé),未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在多項(xiàng)未披露的資金占用、違規(guī)擔(dān)保信息披露不完整、其他內(nèi)部控制問題較多和研發(fā)人員信息披露不準(zhǔn)確等問題。

時(shí)代財(cái)經(jīng)注意到,這是一張涉及券商“一查就撤”行為引發(fā)的罰單。福建福特科光電股份有限公司于2021年12月首發(fā)申請(qǐng)過(guò)會(huì),2022年監(jiān)管層現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)該公司出現(xiàn)內(nèi)控有效性不足等問題。隨后,公司和保薦機(jī)構(gòu)民生證券提交申請(qǐng)主動(dòng)要求撤回注冊(cè)申請(qǐng)文件。

無(wú)獨(dú)有偶,今年上交所對(duì)海通證券三個(gè)保薦項(xiàng)目發(fā)出現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)通知后,海通證券就撤銷了項(xiàng)目保薦。6月16日,上交所對(duì)海通證券亦開出罰單。

在中國(guó)地方金融研究院研究員武忠言看來(lái),“主動(dòng)撤回材料”“一查就撤”體現(xiàn)個(gè)別企業(yè)及保薦券商自身準(zhǔn)備不充分,存在“沖一沖”僥幸闖關(guān)的心理。在全面實(shí)行注冊(cè)制的背景下,強(qiáng)化各方責(zé)任落實(shí)至關(guān)重要,這是目前監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的方向。對(duì)于保薦券商而言,必須扎實(shí)做好盡調(diào)工作,把好項(xiàng)目“遴選關(guān)”責(zé)任。

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