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事涉研究報告問題 北京證監局對中信建投(601066.SH)出具警示函


(資料圖)

(原標題:事涉研究報告問題 北京證監局對中信建投(601066.SH)出具警示函)

智通財經APP獲悉,6月19日,北京證監局對中信建投證券股份有限公司(601066.SH)采取出具警示函行政監管措施:經查,中信建投存在如下問題:一是未制定投資價值研究報告專項內部制度,未規定第三方刊載或轉發公司研究報告情況的跟蹤監測制度,公司合規風控考核評價制度不夠細化;二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規定,抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規審查意見留痕不足;三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。

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