經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么離不開模型?――讀《經(jīng)濟(jì)學(xué)好實(shí)用:如果沒有被誤讀的話》
《經(jīng)濟(jì)學(xué)好實(shí)用:如果沒有被誤讀的話》
(土)丹尼·羅德里克著
劉波譯
【資料圖】
廣西師范大學(xué)出版社
2023年6月出版
土耳其經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授丹尼·羅德里克在其所著的《經(jīng)濟(jì)學(xué)好實(shí)用:如果沒有被誤讀的話》一書中,主要探討了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究為何注定需要依據(jù)模型來進(jìn)行分析,以及這種路徑選擇所可能導(dǎo)致的誤用和錯(cuò)謬。
模型讓經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門科學(xué)
經(jīng)濟(jì)學(xué)包含各種模型,經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常需要設(shè)定模型來盡可能地還原真實(shí)世界具體情境的運(yùn)作方式、特征和規(guī)律,以提高模型與現(xiàn)實(shí)世界的擬合程度。由于現(xiàn)實(shí)世界具有靈活性,又時(shí)刻處于動態(tài)變化之中,所以經(jīng)濟(jì)學(xué)模型無論如何擬合,都必須對真實(shí)世界進(jìn)行簡化,不可能設(shè)定與之1:1完全細(xì)化的模型。
比如,我們駕車出行,所看到的地圖無論是電子版還是紙質(zhì)版本的,都必然是對城市或地區(qū)狀況高度簡化的縮略版本,不可能出現(xiàn)那種與真實(shí)地區(qū)同等大小、不省略任何要素的地圖。作者認(rèn)為,模型的簡單化、形式化和對許多現(xiàn)實(shí)的忽略,恰好是其價(jià)值所在,這些是模型的特征而非缺陷。也就是說,如果模型反映了部分現(xiàn)實(shí),這就是有用的,前提是方向正確,提取的信息沒有失真。
建立經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,乃至應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)思想在其他學(xué)科領(lǐng)域建立模型,都需要設(shè)定一個(gè)虛擬化、簡單化的體系,旨在提取分析對象的要素,研究變化、原因、后果及其聯(lián)動機(jī)制。在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域也同樣是如此,比如醫(yī)生研究呼吸系統(tǒng)所使用的模型,就只顯示肺的細(xì)節(jié),而忽略身體的其他部位。
經(jīng)濟(jì)和社會政策也常常需要根據(jù)簡要模型來設(shè)定。比如,設(shè)置最低工資究竟是促進(jìn)就業(yè),還是降低就業(yè),就需要借助模型分析得出因果機(jī)制,尋求正確答案。
作者在書中指出,模型讓經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門科學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)面對的是相當(dāng)復(fù)雜的真實(shí)世界,經(jīng)濟(jì)學(xué)家借助模型加深對真實(shí)世界的理解,但必須保持足夠的謙遜,“經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常誤入歧途,就是因?yàn)樗麄円詾樗麄円彩前雮€(gè)物理學(xué)家或數(shù)學(xué)家”。
需要優(yōu)化而不是徹底放棄
經(jīng)濟(jì)學(xué)分析以及政策研究領(lǐng)域經(jīng)常出現(xiàn)的爭論,其實(shí)就是圍繞模型的關(guān)鍵假設(shè)是否明顯違反事實(shí),或者是否舍棄了更重要的事實(shí)因素,存在誤導(dǎo)性。對此,合理的回應(yīng)應(yīng)當(dāng)是基于更合適的假設(shè)構(gòu)建其他模型,而不是徹底放棄模型。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)學(xué)最根本問題的理解經(jīng)歷了一個(gè)長期演變的過程。最初,專家們研究的是完全競爭市場,這是由所謂理性經(jīng)濟(jì)人構(gòu)成的。但是,這個(gè)假設(shè)與現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界不相吻合。盡管依托于完全競爭市場的學(xué)說并非毫無價(jià)值,但是用于經(jīng)濟(jì)政策就會出現(xiàn)顯著的缺陷。因此,后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始越來越多地探討不完全競爭市場,發(fā)掘其中的重要因素,引入了很多新的課題、子領(lǐng)域,包括信息不對稱和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)等。然而,這不僅沒有破除過去的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,而且使之邊界更為拓展,經(jīng)濟(jì)學(xué)模型也變得更為復(fù)雜并且更具解釋力。
自20世紀(jì)后期以來,經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究開始趨向復(fù)雜化、多樣化,這也使得不同學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常圍繞公共政策展開爭辯。比如,發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)政策是否得當(dāng)?shù)取1M管很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都批評過產(chǎn)業(yè)政策,認(rèn)為發(fā)達(dá)國家并不存在產(chǎn)業(yè)政策這回事。但是作者認(rèn)為,多年來的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究逐漸澄清,在發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,產(chǎn)業(yè)政策確實(shí)有其合理性,因?yàn)槿绻灰蕾囀袌隽α康脑挘@些國家的現(xiàn)代企業(yè)和產(chǎn)業(yè)達(dá)不到成長的預(yù)期規(guī)模。而且,執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策也完全可以與競爭性政策相容,也就是政府可以像西方國家的風(fēng)險(xiǎn)投資公司那樣,鼓勵(lì)新興產(chǎn)業(yè)中的強(qiáng)者勝出。
當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)上升成為公共政策,以及當(dāng)國際經(jīng)濟(jì)組織對發(fā)展中國家展開援助、指導(dǎo)制定發(fā)展政策時(shí),就會引發(fā)更為激烈的爭論,這時(shí)就更有賴于經(jīng)濟(jì)學(xué)模型發(fā)揮作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展有賴于很多因素,其中既包括參與政策制定的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們考慮到的一些因素,比如人力資本、宏觀經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和資本開放、營商成本、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等,也包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能忽視的因素,比如足夠的基礎(chǔ)設(shè)施投資等。而經(jīng)濟(jì)學(xué)家們哪怕意識到了上述因素,若要將其全部納入一攬子政策,組建出一個(gè)所謂的增長模型,還存在可行與否、可擔(dān)負(fù)與否,以及各項(xiàng)政策的優(yōu)先排序等問題。
同時(shí),如果經(jīng)濟(jì)學(xué)模型在規(guī)劃時(shí)就存在缺陷,那就有可能產(chǎn)生嚴(yán)重的后果。作者在書中舉例指出,在20世紀(jì)80年代末、90年代初,蘇聯(lián)和東歐國家就曾經(jīng)歷過一輪市場自由化改革熱潮,當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為只要這些國家放開價(jià)格、打破市場限制,就能很快有效運(yùn)轉(zhuǎn)市場,促成資源高效配置。然而,他們忽視了其規(guī)劃的模型存在缺陷,即沒有考慮到上述國家當(dāng)時(shí)并不存在社會、法律與政治制度穩(wěn)定健全運(yùn)行的這個(gè)前置條件。
2008年爆發(fā)的國際金融危機(jī)曾令大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家感到驚訝,這場危機(jī)也促使經(jīng)濟(jì)學(xué)界對經(jīng)濟(jì)學(xué)及其模型展開反思。作者認(rèn)為,在危機(jī)爆發(fā)之前,大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家自覺地采納了“有效市場假說”為基礎(chǔ)的模型,忽視了關(guān)于泡沫和其他金融市場病理的模型。換言之,當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及部分公共部門的決策者偏好于某一類模型,迷信市場效率,相信金融創(chuàng)新可以改善風(fēng)險(xiǎn)與收益的權(quán)衡,而沒有在防控政府失靈與市場失靈之間找到正確的平衡。
對此,作者認(rèn)為,選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,尤其是將之作為指導(dǎo)公共政策的基礎(chǔ)時(shí)可以考慮以下幾個(gè)方面:第一,驗(yàn)證模型的關(guān)鍵假設(shè),看它能在多大程度上反映現(xiàn)實(shí)情況;第二,確認(rèn)模型所假設(shè)的機(jī)制確實(shí)在現(xiàn)實(shí)中運(yùn)行;第三,確認(rèn)模型的直接含義是符合現(xiàn)實(shí)的;第四,驗(yàn)證模型的副產(chǎn)品是否與現(xiàn)實(shí)觀察結(jié)果相符。
長期以來,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)使用經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來檢驗(yàn)理論假設(shè)、學(xué)說和觀點(diǎn),并不斷加深對模型和數(shù)值分析的依賴。最近十多年里,行為經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)模型在思維模式和方法上的缺陷,甚至認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析方法是最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)問題升級,引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的“禍?zhǔn)住薄W髡邉t在本書中較好地回應(yīng)了這類批評,理性平實(shí)地討論了經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的應(yīng)有作用,也誠懇地檢視了模型迷信和依賴的危害。
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