波多野结衣按摩,在线观看亚洲视频,国产嫩草在线观看,91视频最新地址

首頁 理財(cái) > 正文

最新通報(bào)!海通、東方財(cái)富證券等被點(diǎn)名!

全面注冊(cè)制下,作為“看門人”的券商正在受到更多監(jiān)管審視。

近日,上交所向業(yè)內(nèi)券商發(fā)布了2023年二季度會(huì)員管理情況通報(bào)。通報(bào)顯示,當(dāng)季上交所對(duì)會(huì)員單位及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施共計(jì)60次,涉及上市保薦、發(fā)行承銷、債券業(yè)務(wù)、交易行為管理等多個(gè)方面。


(相關(guān)資料圖)

同時(shí),上交所還通報(bào)了4個(gè)典型案例,分別涉及IPO項(xiàng)目保薦核查履職盡責(zé)不到位、保薦人未勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)、債券承銷及受托管理履職盡責(zé)不到位、交易系統(tǒng)登錄異常的情況,均被上交所予以書面警示。

來看詳情——

二季度下發(fā)自律管理措施60次

債券業(yè)務(wù)占比近半

首先來看,上交所上季度對(duì)券商采取自律管理措施的整體情況:

2023年二季度,上交所對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施共計(jì)60次。其中,監(jiān)管工作函、談話提醒等日常監(jiān)管工作措施44次,口頭警示9次,書面警示7次。

對(duì)比來看,2023年一季度,上交所通報(bào)對(duì)會(huì)員單位及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施共計(jì)31次。其中,監(jiān)管工作函、談話提醒等日常監(jiān)管工作措施20次,口頭警示5次,書面警示5次,暫不受理相關(guān)文件1次。不難發(fā)現(xiàn),上季度上交所對(duì)業(yè)內(nèi)券商的監(jiān)管力度有所提升。

涉及具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域方面,債券業(yè)務(wù)被點(diǎn)名的次數(shù)占比最高,主要是由于對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)的意見核查不充分、未提前報(bào)備發(fā)行人無法按時(shí)披露年報(bào)等情形,上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施25次,書面警示3次。

除了債券業(yè)務(wù)外,券商投行在上市保薦和發(fā)行承銷業(yè)務(wù)領(lǐng)域的違規(guī),也同樣招致上交所的監(jiān)管措施。

據(jù)通報(bào),上市保薦業(yè)務(wù)方面,因保薦代表人對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)政策、經(jīng)銷收入、內(nèi)部控制、資金流水等核查不到位,以及保薦人內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)等情形,上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函工作措施5次,口頭警示1次,書面警示2次。

發(fā)行承銷業(yè)務(wù)方面,因主承銷商業(yè)務(wù)操作錯(cuò)誤、相關(guān)公告披露不規(guī)范,以及行使超額配售選擇權(quán)相關(guān)違規(guī)問題等情形,上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、約見問詢等工作措施6次,口頭警示1次。

持續(xù)督導(dǎo)方面,因相關(guān)責(zé)任人員未督促發(fā)行人規(guī)范使用募集資金、未對(duì)募集資金進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查、核查意見與持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告披露不準(zhǔn)確、對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場(chǎng)核查不到位等情形,上交所采取口頭警示5次,書面警示1次。

另外,在交易行為管理方面,因券商股票期權(quán)做市商賬戶報(bào)價(jià)不規(guī)范、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶投資者在監(jiān)控期內(nèi)再次發(fā)生異常交易行為等情形,上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施6次。

其他方面,因券商證券交易系統(tǒng)登錄異常、兩融數(shù)據(jù)報(bào)送不及時(shí)、無資質(zhì)分析師發(fā)布研究報(bào)告等情形,上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施2次,口頭警示2次,書面警示1次。

通報(bào)四大典型案例

多家頭部券商被點(diǎn)名

在此次通報(bào)中,上交所公布了4個(gè)典型案例,分別涉及IPO項(xiàng)目保薦核查履職盡責(zé)不到位、保薦人未勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)、債券承銷及受托管理履職盡責(zé)不到位、交易系統(tǒng)登錄異常的情況,“當(dāng)事人”分別為海通證券、中信證券、民生證券和東方財(cái)富證券,均被上交所予以書面警示。

海通證券:在科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目的保薦工作中,對(duì)重要審核問詢問題選擇性漏答,對(duì)發(fā)行人的收入確認(rèn)、存貨、采購成本、資金流水和研發(fā)費(fèi)用等核查不到位,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及質(zhì)控、內(nèi)核意見落實(shí)不到位,項(xiàng)目底稿驗(yàn)收與歸檔管理不到位,質(zhì)控部門現(xiàn)場(chǎng)核查有效性不足。

此外,其保薦的三個(gè)IPO項(xiàng)目在收到上交所的《保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)通知書》后均撤銷保薦,一定程度上反映出對(duì)發(fā)行人經(jīng)營狀況及其面臨風(fēng)險(xiǎn)和問題的相關(guān)盡職調(diào)查工作不夠充分,項(xiàng)目申報(bào)準(zhǔn)備工作不夠扎實(shí)。

中信證券:在持續(xù)督導(dǎo)工作中,對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場(chǎng)檢查不到位,未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎并開展審慎核查,未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資金;對(duì)銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分,未采取充分的核查程序。

民生證券:在從事債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)過程中,存在兩方面問題。

一是債券承銷盡職調(diào)查方面,在個(gè)別債券項(xiàng)目中對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)意見核查不充分,對(duì)審計(jì)報(bào)告中內(nèi)容遺漏、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況未要求審計(jì)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充或更正;個(gè)別債券項(xiàng)目盡職調(diào)查工作底稿內(nèi)容不準(zhǔn)確,部分盡職調(diào)查材料引述的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有誤。

二是債券受托管理方面,個(gè)別債券項(xiàng)目未及時(shí)就發(fā)行人的嚴(yán)重失信行為向市場(chǎng)公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。

東方財(cái)富證券:系統(tǒng)升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試,導(dǎo)致交易系統(tǒng)在兩個(gè)時(shí)間段出現(xiàn)登錄異常,兩次異常時(shí)間段合計(jì)為76分鐘,且達(dá)到《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》規(guī)定的服務(wù)能力中度異常情形。反映其在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理方面存在內(nèi)部管理漏洞,安全運(yùn)行管理制度執(zhí)行不到位等問題。

關(guān)鍵詞:

最近更新

關(guān)于本站 管理團(tuán)隊(duì) 版權(quán)申明 網(wǎng)站地圖 聯(lián)系合作 招聘信息

Copyright © 2005-2023 創(chuàng)投網(wǎng) - www.extremexp.net All rights reserved
聯(lián)系我們:39 60 29 14 2@qq.com
皖I(lǐng)CP備2022009963號(hào)-3