監(jiān)管發(fā)力!年內(nèi)近70家上市公司被立案調(diào)查
監(jiān)管力度逐漸加大,上市公司及相關(guān)方被立案調(diào)查的情況年內(nèi)屢見不鮮。證券日報(bào)援引Wind數(shù)據(jù)報(bào)道稱,今年以來共有67家上市公司及相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)以及監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查和偵查,僅7月份就有*ST京藍(lán)、*ST愛迪、*ST圍海等20家公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,7家公司的董事和股東被證監(jiān)會(huì)和監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查。
(資料圖片僅供參考)
“戴帽”被罰大有人在
根據(jù)對(duì)同花順iFinD數(shù)據(jù)的整理,剔除非上市公司自身發(fā)布的公告(例如受托事項(xiàng)報(bào)告)后,年初至今,共有501份公告提及A股上市公司收到處罰告知書和決定書等監(jiān)管函件,有部分公司多次公告收到該類函件。此外,這些公司當(dāng)中“戴帽”者大有人在,有11家ST上市公司公告收到函件的次數(shù)在3次或以上。
需要注意的是,同花順未將監(jiān)管函件類公告單列,上述數(shù)據(jù)是基于處罰整改類公告篩選后得出的結(jié)果。
具體來看,以上表中排名靠前的*ST長方為例,該股年內(nèi)至少4次公告稱收到監(jiān)管函件,其中最近一次是在2023年3月31日收到《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市長方集團(tuán)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)深圳證監(jiān)局查明,長方集團(tuán)存在2021年年度報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)信息披露不準(zhǔn)確、未及時(shí)披露重大協(xié)議的違規(guī)行為。在此之前的2023年2月6日,*ST長方控股子公司康銘盛也收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》,因康銘盛涉嫌拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法履行監(jiān)督檢查職權(quán),中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)康銘盛立案。
事實(shí)上,被立案調(diào)查的ST上市公司還不止上表所示,最近的案例是ST南衛(wèi)。ST南衛(wèi)7月28日晚間公告稱,公司及實(shí)控人李平當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》,因公司和李平涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)法律法規(guī),中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司和李平立案。按照證券時(shí)報(bào)e公司報(bào)道時(shí)的說法,ST南衛(wèi)這次被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,原因之一可能是控制權(quán)變更事項(xiàng)涉及的對(duì)手方無法提供定增資金證明材料,控制權(quán)變更事項(xiàng)也因而宣告終止。
信披違規(guī)占比較高
不僅如此,從這些上市公司被立案調(diào)查的原因來看,雖然涵蓋涉嫌信息披露違規(guī)、涉嫌短線交易、涉嫌操縱證券市場、涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)違規(guī)等情況,但占比較大的還是涉嫌信披違規(guī)。根據(jù)記者的統(tǒng)計(jì),截至7月18日,滬深兩市超七成被立案調(diào)查的上市公司涉嫌信息披露違規(guī)。如果將時(shí)間倒推回7月12日,彼時(shí)曾有中國重工、首開股份等9家上市公司在同一日發(fā)布公告稱被立案調(diào)查,而這些上市公司的被立案事由均為涉嫌信披違規(guī)。
那么,為何上市公司信披違規(guī)被立案的情況會(huì)集中出現(xiàn)?
按照北京時(shí)擇律師事務(wù)所主任臧小麗接受采訪時(shí)的說法,注冊制背景下,對(duì)上市企業(yè)的信息披露要求提升,要求信息披露應(yīng)該及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整,否則需要承擔(dān)法律責(zé)任。隨著注冊制的不斷推進(jìn),信息披露也成為監(jiān)管的重心。
此外上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌也指出,注冊制的全面實(shí)施對(duì)于上市公司的信息披露提出了更高的要求,相對(duì)應(yīng)的,我國關(guān)于投資者權(quán)益保護(hù)和信息披露的配套規(guī)定也有大幅修訂。近年來,違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)占用上市公司資金、重大訴訟未依法披露日益成為“常見病”,并且自查自曝的比例顯著上升。
市場觀點(diǎn):上市公司切勿僥幸
對(duì)于上市公司因信披違規(guī)被集中立案,有市場人士也給出了自己的看法。
北京博星證券投資顧問有限公司研究所所長、首席投資顧問邢星接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)直言,面對(duì)新證券法、全面注冊制和退市新規(guī),仍有部分上市公司存在僥幸心理,利用造假、操縱市場、內(nèi)幕交易和違規(guī)信息披露等,粉飾財(cái)務(wù)報(bào)表、非法貪利,傷害廣大中小投資者。監(jiān)管層對(duì)此快速出擊,嚴(yán)厲依法查處,進(jìn)一步凈化證券市場。
南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝在接受該報(bào)采訪時(shí)指出,上市公司被監(jiān)管立案調(diào)查,顯示出我國監(jiān)管部門堅(jiān)持嚴(yán)監(jiān)管理念,踐行零容忍,對(duì)于違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格檢視和嚴(yán)肅處理。他同時(shí)指出,上市公司需要敬畏法紀(jì),不能存在通過違法違規(guī)行為來獲利得益的心態(tài),同時(shí)也要設(shè)置相關(guān)機(jī)制,防止無心被動(dòng)觸碰法規(guī)紅線。
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